152家上市公司披露違規(guī)短線交易 董監(jiān)高親屬圈仍為“重災區(qū)”

    本報記者 曹衛(wèi)新

    上市公司違規(guī)短線交易問題仍較為突出。

    7月5日晚，天原股份發(fā)布公告稱，公司收到監(jiān)事吳妙琴出具的《關于本人直系親屬短線交易公司股票的情況及致歉說明》，吳妙琴的配偶倪建生買入公司股票3000股，共計交易金額3.09萬元，后在6個月內全部賣出盈利4500元，該交易構成短線交易。

    同日晚間，杭蕭鋼構也發(fā)布公告稱，公司近日收到高管宋蓓蓓、覃波分別出具的《關于本人親屬買賣公司股票構成短線交易的情況報告及致歉聲明》，宋蓓蓓母親王曉燕于2021年12月10日至2021年12月14日期間存在買賣公司股票的情況；覃波配偶毛紅衛(wèi)于2021年10月26日至2022年6月22日期間存在買賣公司股票的情況。上述交易構成短線交易。

    據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至2022年7月5日晚7點，今年以來共有152家上市公司發(fā)布短線交易公告，短線交易的行為人包括上市公司董監(jiān)高或其親屬、5%以上股東或其親屬，其中涉及董監(jiān)高親屬的短線交易達113例。公告顯示，短線交易行為人在陳述違規(guī)事由時多數(shù)表態(tài)是由于“操作失誤”“不懂規(guī)矩”所致。

    短線交易屬于證券法禁止的交易行為。依據(jù)新證券法第四十四條的規(guī)定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。

    新證券法已實施兩年多時間，監(jiān)管部門一再重申要加強證券法律法規(guī)學習、嚴格規(guī)范股票交易行為，但短線交易的多發(fā)群體——董監(jiān)高親屬及重要股東親屬還是不了解相關法律、法規(guī)規(guī)定，上市公司有沒有向董監(jiān)高及重要股東傳達政策，進行相關的培訓？

    “這幾年A股每年都會有上百起董監(jiān)高親屬或重要股東親屬短線交易，一般情況下金額都較小。”有不具名上市公司工作人員在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    《證券日報》記者梳理公告獲悉，近年來，上市公司短線交易現(xiàn)象頻發(fā)。2020年上市公司共計發(fā)布131條與“短線交易”有關的公告，2021年涉及短線交易的公告較上年度增長四倍，達674條。與2021年同期相比，今年以來，上市公司違規(guī)短線交易盡管數(shù)值有明顯下降，但也突破了百例，其中6月份單月就有34條例，7月份僅5天即披露了11例。

    上海明倫律師事務所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，“上市公司的董監(jiān)高、控股股東、持股5%以上的股東具有信息優(yōu)勢，對上市公司的情況比中小投資者更為了解，出現(xiàn)短線交易無論是否獲利，傷害的都是投資者對企業(yè)信息披露公信力的信任度。至于公司常說的因‘誤操作’而出現(xiàn)短線交易的行為，這樣的理由在一定程度上也反映出部分公司管理層、重要股東對規(guī)則的漠視和疏忽，并且，如果相關‘誤操作’發(fā)生在內幕信息尚未披露之前，‘誤操作’的背后亦有內幕交易之嫌。”

    “上市公司還需要加大董監(jiān)高及其親屬的合規(guī)宣傳教育，督促‘董監(jiān)高’學法知法，并對家屬履行監(jiān)督教育義務。”王智斌建議。