羅博特科控股股東減持違反承諾收監(jiān)管函

    本報記者 桂小筍

    7月5日早間，羅博特科發(fā)布公告，稱控股股東由于此前的減持行為未預(yù)披露減持計劃，收到了監(jiān)管函。

    根據(jù)公告信息顯示，7月3日，羅博特科公告稱，于近日收到控股股東蘇州元頡昇企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱元頡昇）出具的《關(guān)于通過大宗交易減持股份計劃的告知函》，因元頡昇股東王宏軍擬歸還質(zhì)押融資資金需求的原因打算減持部分公司股票，減持期間為自減持計劃公告之日起3個交易日之后3個月內(nèi)；相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定不得進行減持的時間除外。擬減持股份不超過108萬股，不超過公司總股本的0.977%。

    而前述監(jiān)管函提及，元頡昇在羅博特科《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中承諾，減持羅博特科股份前，應(yīng)于減持前3個交易日予以公告，并按照證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務(wù)。但元頡昇在6月30日、7月1日通過大宗交易合計減持羅博特科股份24.6萬股，涉及金額1063.16萬元。元頡昇在實施上述減持行為前，未預(yù)披露減持計劃，違反了當(dāng)初的承諾。

    “根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的上市公司及大股東股票減持的規(guī)定，該行為屬于違規(guī)減持行為。對違規(guī)減持，證監(jiān)會可以責(zé)令其改正。證券交易所給予通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分。情節(jié)嚴重的，可以限制當(dāng)事人在未來6個月到12個月內(nèi)處置賬戶內(nèi)的股票。”楊兆全律師對《證券日報》記者介紹。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者說，“根據(jù)《證券法》第84條規(guī)定，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等違背承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)該規(guī)定，受損投資者有權(quán)要求違背承諾的控股股東承擔(dān)賠償責(zé)任。不過，在操作層面，由于欠缺進一步具體規(guī)定，投資者個人很難完成其損失與違背承諾之間因果關(guān)系的舉證。投資者期待盡快出臺配套的司法解釋，使《證券法》84條能夠更好地成為投資者維護自身權(quán)益的‘利器’。”

    需要注意的是，羅博特科股東減持出現(xiàn)違規(guī)并非孤例，6月23日，公司曾收到股東夏承周出具的告知函，獲悉夏承周在6月23日以集中競價交易方式減持公司股票的過程中，因誤操作買入公司股票的行為，出現(xiàn)短線交易。公司公告稱，“經(jīng)核實，系其操作失誤導(dǎo)致，本次誤操作事項未發(fā)生在公司披露定期報告的敏感期內(nèi)，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用本次交易謀求不當(dāng)利益的目的，所得收益73400元作為本次短線交易的獲利金額將全數(shù)上交公司。”

（編輯 才山丹）