涉嫌操縱市場案再添一例 尚緯股份實控人遭刑事拘留

    證券時報記者 唐強

    操縱市場案再添一例。6月6日晚間，尚緯股份（603333）公告稱，實控人李廣勝因涉嫌操縱證券、期貨市場罪，現(xiàn)已被湖州市公安局采取刑事拘留措施。為鏟除A股市場操縱毒瘤，監(jiān)管層曾多次表態(tài)，從嚴從重從快“零容忍”打擊市場操縱等惡性違法違規(guī)行為。在尚緯股份李廣勝之前，也有多個涉嫌操縱證券市場的案例，已經(jīng)有人為此付出了代價。

    多次因異動被問詢

    企查查數(shù)據(jù)顯示，李廣勝于1973年出生，曾任重慶信步投資有限公司董事長，現(xiàn)任尚緯股份董事長。

    不過，根據(jù)目前信息，尚不能確定李廣勝所涉及到的案件詳細，也不能確定案件是否涉及到尚緯股份本身。

    自2021年以來，尚緯股份股票交易多次出現(xiàn)異常波動，其間股價從4.5元/股左右一度拉升至13.88元/股；因此異動，李廣勝也曾5次對問詢函進行回復，最近兩次分別為2022年1月19日和3月16日。

    具體來看，2021年3月8日、3月9日，尚緯股份股價連續(xù)漲停，隨后股價逐漸走高，從5.4元/漲至7元/股以上；2021年10月15日、18日和19日，該股持續(xù)大跌，股價又回落到5元/股附近；但僅一個月時間，尚緯股份又于同年11月24日、25日和26日大漲約30%，股價接近10元/股。進入2022年，尚緯股份股價已經(jīng)逼近14元/股，但在1月17日觸及13.88元/股后，旋即掉頭砸盤，股價重回9元以內(nèi)；3月11日，該股尾盤漲停，吹響新一輪上漲沖鋒號，股價在當月再次突破11元/股。

    面對尚緯股份的5次股票交易異動，李廣勝均給予了類似的回復：“本人作為公司的控股股東、實際控制人，截至目前，不存在影響公司股票交易價格異常波動的重大事宜，不存在其他應披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份、上市公司收購、債務重組、業(yè)務重組、資產(chǎn)剝離和資產(chǎn)注入等重大事項。”

    時間回到2021年11月5日，尚緯股份公告，李廣勝擬以協(xié)議轉讓方式將其合計持有的尚緯股份6822.79萬股股份（占上市公司目前總股本的13.20%）分兩次轉讓給樂山高投，兩筆交易轉讓價格均為7.03元/股，轉讓總價款合計約為4.8億元。

    資料顯示，樂山高投成立于2001年，注冊資本為50億元，經(jīng)營范圍包括建設工程施工、河道采砂等。目前，樂山國有資產(chǎn)投資運營（集團）有限公司持有樂山高投100%股權，再往上追溯實控人為樂山國資委。通過兩筆股權交易，樂山高投合計持有尚緯股份6822.79萬股，占該上市公司總股本比例為10.98%。

    2022年1月24日，李廣勝與樂山高投的股權交易完成過戶登記，上述權益變動完成后，李廣勝還直接持有尚緯股份8772.16萬股，占公司目前總股本的14.11%。不過，李廣勝通過表決權委托的方式擁有尚緯股份1.46億股對應的表決權，占上市公司目前總股本的23.42%；由此，李廣勝在尚緯股份擁有表決權的股份數(shù)量合計為2.33億股，占公司目前總股本的37.53%，李廣勝仍為該上市公司控股股股東、實控人。

    曾臨危受命掌大局

    據(jù)尚緯股份最新公告披露，因董事長李廣勝暫不能正常履職，經(jīng)上市公司半數(shù)以上董事推舉，在李廣勝不能正常履行董事長職務期間，暫由尚緯股份董事方永代為履行董事長職責。

    尚緯股份進一步指出，上市公司已針對相關事項做了妥善安排，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營不受影響，各項工作有序開展。尚緯股份董事會及管理層將加強經(jīng)營管理，確保上市公司經(jīng)營活動的正常進行，并將繼續(xù)關注上述事項進展情況，并嚴格按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定要求，及時履行信息披露義務。

    資料顯示，明星電纜成立于2003年7月，由年僅28歲李廣元創(chuàng)立，成立第一年產(chǎn)值就達到2億元。五年多以后，明星電纜產(chǎn)值增長到超過20億元，2012年該公司登陸上交所，成為電纜行業(yè)一顆“明星”。

    但上市僅一年后，李廣元便卷入郭永祥案。2013年10月，明星電纜董事會決定，免去李廣元的第二屆董事會董事、董事長及董事會專業(yè)委員會委員職務。受上述案件波及，明星電纜業(yè)績急轉直下，多條銷售渠道被迫中斷。2013年，明星電纜的凈利潤由2012年的8300萬元減少至647萬元；2014年，該公司凈利潤由盈轉虧，虧損6920萬元。

    在此背景之下，李廣元之兄李廣勝臨危受命，李廣元分兩次轉讓公司10%股權給李廣勝，并將15%股東權利委托給他代為行使。2015年7月，李廣勝進入明星電纜董事會并成功當選為董事長，明星電纜正式進入李廣勝時代。

    上述股權轉讓前，明星電纜實控人為李廣元，持有該公司股票2.5億股，占比47.98%。根據(jù)2018年6月29日公告披露，6月20日，李廣元已分別與李廣勝、盛業(yè)武簽署《股權轉讓協(xié)議》，清倉退出讓渡明星電纜實際控制人之位，李廣勝成為新實控人。上述股權轉讓價格均為5.22元/股，李廣勝及盛業(yè)武將分別支付5.43億元和7.6億元，股權交易總價達到13億元。

    在李廣勝的治理下，明星電纜2015年度同比扭虧為盈，實現(xiàn)330.28萬元的凈利潤。2018年11月，明星電纜開始積極發(fā)力資本市場，欲重塑上市公司形象，并將上市公司更名為“尚緯股份”。2017年~2019年期間，尚緯股份營業(yè)收入分別為9.14億元、15.75億元和20.34億元，凈利潤分別達到1688.32萬元、5797.68萬元和1.04億元。

    李廣勝曾指出，公司更名旨在推動品牌升級戰(zhàn)略，到2022年尚緯股份將實現(xiàn)銷售收入100億元，跨入百億企業(yè)。與此同時，尚緯股份員工綜合收入要實現(xiàn)翻一番，成為“國內(nèi)領先、國際一流”的電纜企業(yè)，向特種電纜行業(yè)的領軍者的目標前行。

    操縱市場屢見不鮮

    在A股市場中，尚緯股份李廣勝并非孤例，涉嫌操縱證券市場的情況屢見不鮮。

    最近的就有2022年3月11日晚間，昇興股份發(fā)布公告，因涉嫌證券市場操縱，該上市公司實控人之一、董事長林永賢收到證監(jiān)會立案告知書。

    據(jù)公開資料顯示，林永賢于1961年出生（現(xiàn)年61歲），中國包裝聯(lián)合會金屬容器委員會第七屆委員會副主任委員、福州市外商投資企業(yè)協(xié)會第六屆理事會副會長。2007年10月至2010年9月。林永賢歷任昇興（福建）集團有限公司總經(jīng)理、董事長。自2010年9月至今，林永賢任昇興股份董事長、法定代表人等職務。

    需要指出的是，2021年11月10日至11月30日期間，在無明顯何利好消息的背景下，昇興股份的股價突然連續(xù)放量拉升，15個交易日股價漲幅達到53.26%，累計成交額達到45.8億元。不過彼時，昇興股份明確表示，此次立案系針對林永賢涉及上述事項進行的專項調(diào)查，與該上市公司無關，不會對公司日常經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響。

    2020年8月7日，嘉化能源發(fā)布公告，因實控人、董事長管建忠涉嫌操縱證券市場，中國證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查；2020年10月29日晚間，卓翼科技公告，從寧波市公安局獲悉，公司實控人夏傳武因涉嫌操縱證券市場罪，于2020年10月28日被寧波市公安局執(zhí)行逮捕，相關事項尚待公安機關進一步調(diào)查。2021年3月，因子公司計提減值3.5億元至4億元，卓翼科技大幅下修2020年度業(yè)績，由此前預計虧損1.35億元~1.7億元，修正為預計2020年凈利潤虧損5.2億元~6.2億元。

    2020年10月，*ST中潛因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對該公司立案調(diào)查；同年12月，因涉嫌操縱證券市場，證監(jiān)會對*ST中潛實控人仰智慧進行立案調(diào)查；與此同時，仰智慧宣布因辭去*ST中潛董事兼總經(jīng)理等一切上市公司職務。

    半年后（2021年5月），*ST中潛收到廣東證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。廣東證監(jiān)局認為，公司2019年年度報告因虛增營業(yè)利潤存在虛假記載、未按規(guī)定披露日常經(jīng)營性關聯(lián)交易等行為，涉嫌違反《證券法》相關規(guī)定；擬對中潛股份責令改正，給予警告，并處以350萬元罰款。對張順、仰智慧給予警告，并分別處以200萬元罰款。

    2021年6月6日，三圣股份也收到了控股股東、實控人潘先文家屬通知，潘先文因涉嫌操縱證券市場，被重慶市公安局采取刑事拘留強制措施。2021年，*ST金洲、漢森制藥分別于9月和10月發(fā)布公告，金洲實控人朱要文、漢森實控人劉令安，因其涉嫌證券市場操縱，證監(jiān)會決定對其立案。

    監(jiān)管層嚴厲打擊

    操縱證券市場，也是監(jiān)管部門嚴厲打擊的違法犯罪行為。

    2021年9月24日，證監(jiān)會發(fā)布了三起市場操縱案的重大進展，涉嫌操縱“南嶺民爆”、“今創(chuàng)集團”、“昊志機電”股票價格的相關人員已被抓捕歸案，其中就包括了爆料中源家居涉嫌操縱股價的葉飛。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，此次查辦的市場操縱案件反映了操縱團伙與配資中介、市場掮客、股市“黑嘴”等相互勾結的灰黑利益鏈條，是近年來證監(jiān)會“零容忍”打擊的重點違法類型。

    2021年9月27日晚間，今創(chuàng)集團公告，該公司收到董事、總經(jīng)理戈耀紅和董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)胡麗敏的通知，上述兩位高管均收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》，因涉嫌證券市場操縱，證監(jiān)會決定對二人立案。

    去年5月，因牽涉葉飛舉報“偽市值管理”一事，昊志機電成為各界關注的焦點。隨后，深交所立即對昊志機電下發(fā)關注函，要求就市值管理、坐莊賴賬等情況核查。

    此后，同年9月24日湯秀清900萬股昊志機電股份被凍結，9月26日證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查；12月28日晚間，昊志機電再發(fā)布公告，公司控股股東、實控人、副董事長、總經(jīng)理湯秀清和公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書、財務總監(jiān)肖泳林因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被金華市公安局指定居所監(jiān)視居住。2022年1月22日和2月16日晚間，昊志機電分別發(fā)公告稱，肖泳林和湯秀清收到了金華市公安局出具的《取保候審決定書》，決定對兩人取保候審。

    鏟除A股市場操縱毒瘤、消除市場殘存的“坐莊”惡習，在出具罰單和警示函的同時，監(jiān)管層早已多次表態(tài)，從嚴從重從快打擊市場操縱等惡性違法違規(guī)行為。

    此前，證監(jiān)會副主席李超曾公開表示，將持續(xù)完善資本市場法治基礎，從嚴從重從快打擊欺詐發(fā)行、財務造假以及以市值管理之名行市場操縱之實等惡性違法違規(guī)行為，讓做壞事之人付出沉痛代價。

    的確，有的人已經(jīng)付出了代價。2019年5月，愷英網(wǎng)絡控股股東、實控人王悅因涉嫌操縱證券市場罪，被上海市公安局刑事拘留。2020年12月25日，愷英網(wǎng)絡公告透露該事件的落地，據(jù)上海市第一中級人民法院判決如下：被告人王悅犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑5年6個月，并處罰金人民幣1000萬元。