陳發(fā)樹等人因舉牌未及時(shí)公告收警示函 專家：上市公司應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警

    本報(bào)記者 桂小筍

    3月18日晚間，森特股份發(fā)布公告，稱股東新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及一致行動(dòng)人收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局出具的警示函，原因在于此前舉牌森特股份而沒有及時(shí)公告。

    對(duì)此，透鏡公司創(chuàng)始人況玉清對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹，上市公司可以從證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)第一時(shí)間了解到股東名冊(cè)和持股數(shù)量變化，因此，在一些異動(dòng)和大宗買賣股票的過程中，“可以更主動(dòng)，提前發(fā)現(xiàn)問題，提前溝通，并敦促舉牌方履行信披義務(wù)。”

    援引公開信息可知，新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特股份的股東，互為一致行動(dòng)人。2021年12月6日，陳發(fā)樹名下證券賬戶陸續(xù)買入150萬股森特股份股票，上述一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動(dòng)信息未于3日內(nèi)公告，直至2021年12月31日才對(duì)外公告；且2021年12月6日至12月29日期間，上述幾個(gè)一致行動(dòng)人名下證券賬戶繼續(xù)買賣森特股份股票，使持股比例維持在5%以上，最高至5.20%。

    北京監(jiān)管局認(rèn)為，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，決定對(duì)相關(guān)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施：“你們應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)自身及一致行動(dòng)人的證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類違法行為。”

    這并不是新華都系首次因舉牌森特股份未及時(shí)發(fā)布公告而被監(jiān)管部門“敲打”。早在今年2月份，上海證券交易所就對(duì)新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其一致行動(dòng)人予以監(jiān)管警示，原因同樣是因?yàn)樾氯A都集團(tuán)及其一致行動(dòng)人陳發(fā)樹作為公司股東，在合計(jì)擁有權(quán)益的股份達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，未停止買賣該上市公司的股票并及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，對(duì)新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其一致行動(dòng)人陳發(fā)樹予以監(jiān)管警示。

    “重要股東舉牌或出售公司股票，屬于上市公司應(yīng)該及時(shí)披露的重要信息，這對(duì)中小投資者是一種‘信息獲取公平’的保障，如果涉及的公司股價(jià)有異動(dòng)，信息披露就更不應(yīng)該缺席或遲到。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者說。

    況玉清認(rèn)為，上市公司“對(duì)于一些異常的大宗買賣行為，應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，及時(shí)溝通，以避免不必要的信披事故。有人舉牌上市公司的股份到達(dá)或超過5%，不可能是一筆買賣就能搞定，會(huì)是一個(gè)長期持續(xù)買入的累計(jì)結(jié)果。如果信息披露延遲的時(shí)間過久，上市公司是有失察責(zé)任的。”

（編輯 喬川川）