控制賬戶組違規(guī)交易自家股票 *ST圣亞總經(jīng)理被罰1500萬(wàn)元

    *ST圣亞（600593）12月8日晚公告，收到董事兼總經(jīng)理毛崴通知，證監(jiān)會(huì)對(duì)其超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易行為出具了《行政處罰決定書》。證監(jiān)會(huì)對(duì)其超比例增持、減持未報(bào)告、披露的行為給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)其限制期內(nèi)交易行為給予警告，并處以1500萬(wàn)元罰款。

    12月9日，*ST圣亞的股價(jià)出現(xiàn)小幅下跌。截至12月9日收盤，*ST圣亞報(bào)于12.49元，下跌0.17元，跌幅為1.34%。

    兩年前即已被立案

    作為*ST圣亞董事兼總經(jīng)理，毛崴還是磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱：磐京基金）董事長(zhǎng)。

    *ST圣亞2021年三季報(bào)顯示，磐京基金及其一致行動(dòng)人，合計(jì)持股2507.72萬(wàn)股，持股比例19.46%。*ST圣亞的第一大股東——星海灣投資的持股比例為24.03%。

    不過(guò)，星海灣投資此前曾明確表示：“我司作為大連圣亞的重要股東之一，目前對(duì)上市公司沒(méi)有控制權(quán)，已不是大連圣亞的控股股東，我司的實(shí)際控制人也已不是上市公司的實(shí)際控制人。”

    2020年9月17日，*ST圣亞收到股東磐京基金的《承諾函》顯示，磐京基金承諾，自2020年9月17日起未來(lái)的120個(gè)月內(nèi)，磐京基金及其一致行動(dòng)人將不以任何方式主動(dòng)減持其所持有的2410.14萬(wàn)股（占公司總股本的18.71%）公司股份，包括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的新增股份。

    *ST圣亞2020年7月7日曾公告，公司董事毛崴于2019年10月16日因涉嫌實(shí)施操縱證券市場(chǎng)違法行為，被上海證券監(jiān)管專員辦事處立案調(diào)查。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)方面彼時(shí)表示，因多次與其聯(lián)系無(wú)果，通過(guò)公告送達(dá)調(diào)查通知書。

    *ST圣亞最新公告顯示，今年10月20日，應(yīng)當(dāng)事人毛崴、姚石要求舉行了聽(tīng)證會(huì)，證監(jiān)會(huì)聽(tīng)取了二人及代理人的陳述和申辯。毛崴及姚石均請(qǐng)求免于處罰；但經(jīng)過(guò)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)將兩人的說(shuō)法予以駁回，對(duì)當(dāng)事人申辯意見(jiàn)不予采納。

    操控55個(gè)賬戶瘋狂買賣

    在12月8日晚公告中，*ST圣亞詳細(xì)披露了毛崴、姚石因涉嫌超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易具體細(xì)節(jié)。

    2017年11月7日至2019年7月3日期間，磐京基金時(shí)任董事長(zhǎng)毛崴，與姚石共同通過(guò)磐京基金相關(guān)工作人員，控制使用“磐京基金”機(jī)構(gòu)賬戶、“新證泰6號(hào)”等10支信托產(chǎn)品賬戶、“九逸赤電曉君量化3號(hào)證券私募投資基金”等7支私募產(chǎn)品賬戶、“楊某平”等37個(gè)個(gè)人賬戶共55個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組），交易“大連圣亞”。

    證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，賬戶組于2017年11月14日持有“大連圣亞”比例達(dá)到5.3%，之后仍繼續(xù)交易，并于2018年8月10日達(dá)到最高點(diǎn)24.59%，截至2019年7月3日仍持有該上市公司15.19%的股份。直到2019年7月4日，磐京基金才發(fā)布股東權(quán)益變動(dòng)公告，披露其還有“大連圣亞”股份超過(guò)5%。毛崴和姚石控制的賬戶組在增持“大連圣亞”達(dá)到5%及減持達(dá)到5%時(shí)，均未向證監(jiān)會(huì)、交易所作出書面報(bào)告，也未通知上市公司予以公告，并且繼續(xù)交易該股股票。在這段時(shí)期，賬戶組累計(jì)增持“大連圣亞”18.18億元，減持金額則為16.35億元。

    證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，毛崴、姚石的上述行為違反了2005年《證券法》，上述違法事實(shí)，有關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、轉(zhuǎn)賬記錄、聊天記錄、詢問(wèn)筆錄、有關(guān)協(xié)議、有關(guān)人員工作記錄文件等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華律師介紹，依據(jù)2005年《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)毛崴、姚石處以60萬(wàn)元罰款（二人各承擔(dān)30萬(wàn)元），實(shí)際上已經(jīng)屬于頂格罰款了。2005年《證券法》第二百零四條規(guī)定，違反法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。因此，對(duì)毛崴、姚石限制期內(nèi)交易行為處以3000萬(wàn)元罰款（二人各承擔(dān)1500萬(wàn)元），比起其賬戶組累計(jì)增持金額18.18億元、減持金額16.35億元，罰款金額并不算特別高。

    2017年11月7日至2019年7月3日期間，*ST圣亞二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)從17元/股附近一路扶搖直上，區(qū)間最高股價(jià)達(dá)到45元/股以上，最大漲幅超過(guò)174%，區(qū)間累計(jì)換手為459.77%。在2019年7月4日，磐京基金發(fā)布股東權(quán)益變動(dòng)公告時(shí)，*ST圣亞股價(jià)還保持在36.4元/股。