虧大了！實(shí)控人操縱自家股票獲利4800萬(wàn)被罰沒(méi)1.9億 新美星股價(jià)暴跌

    歷時(shí)五個(gè)月，新美星（300509）控股股東、實(shí)際控制人之一何德平因涉嫌操縱證券市場(chǎng)一案，終于真相大白。

    12月5日晚，新美星發(fā)布公告稱(chēng)，何德平因涉嫌操縱證券市場(chǎng)、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)收到《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。

    公告披露，在2018年9月26日至2019年6月26日期間，何德平控制賬戶(hù)組影響股票交易價(jià)格，非法獲利盈利47，835，571.55元。證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》擬決定對(duì)何德平操縱證券市場(chǎng)和信息披露違法行為，處以“沒(méi)一罰三”累積1.44億罰款及40萬(wàn)元信披違法罰款，合計(jì)罰沒(méi)款高達(dá)1.9億。除此之外，何德平還面臨10年市場(chǎng)禁入的處罰。

    買(mǎi)入、抬高、賣(mài)出斬獲巨額利益

    2021年7月30日，新美星就披露了相關(guān)公告，何德平因涉嫌操縱證券市場(chǎng)、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

    在此之前，監(jiān)管部門(mén)就發(fā)現(xiàn)新美星的股價(jià)走勢(shì)存在異常。

    2019年4月26日，是何德平所持“新美星”限售股的解禁時(shí)間，為了能在之后獲得好的回報(bào)。何德平及其他四位當(dāng)事人涉嫌控制賬戶(hù)組交易“新美星”股價(jià)。

    該賬戶(hù)組具備資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，具體而言，自2018年9月26日開(kāi)始持續(xù)大量買(mǎi)入“新美星”，至2019年2月28日期末持股量為期初持股量的38.71倍，持股顯著增加。在此期間，“新美星”股價(jià)累計(jì)上漲12.57%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指3.33個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)（882003.WI，下同）5.53個(gè)百分點(diǎn)。

    2019年3月1日至2019年4月3日，賬戶(hù)組集中拉臺(tái)“新美星”，期末持股量較期初增加124.23%，期間“新美星”股價(jià)累計(jì)上漲36.46%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指21.32個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)22.28個(gè)百分點(diǎn)。

    2019年4月4日至6月26日，賬戶(hù)組集中賣(mài)出“新美星”。期間“新美星”股價(jià)下跌13.36%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指1.55個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)1.03個(gè)百分點(diǎn)。

    此外，涉案賬戶(hù)組還多次實(shí)施盤(pán)中拉抬和對(duì)倒，并反向賣(mài)出獲利的行為。

    累計(jì)來(lái)看，2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股價(jià)上漲33.11%。經(jīng)測(cè)算，賬戶(hù)扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，盈利4783.6萬(wàn)元。

    公開(kāi)顯示，新美星成立于2003年，2016年在創(chuàng)業(yè)板上市，主營(yíng)業(yè)務(wù)是為液態(tài)產(chǎn)品工場(chǎng)提供產(chǎn)存一體化整體解決方案的總集成承包服務(wù)。何德平是新美星控股股東、實(shí)際控制人。截至今年三季報(bào)，何德平在該公司持股9399萬(wàn)股，占比31.71%。

    被市場(chǎng)禁入10年

    此外，證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)為，何德平還涉嫌信息披露違法。

    在新美星2016年4月上市前，上海海得澤廣投資管理中心代何德平及有關(guān)當(dāng)事人持有新美星80萬(wàn)股股份，占新美星上市時(shí)總股本的1%。上市后，該部分股票繼續(xù)由海得澤廣代持，海得澤廣自2017年12月19日至2018年12月27日減持完新美星股票。但何德平未如實(shí)告知上市公司有關(guān)持股情況，公告中未披露相關(guān)情況。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定，就操縱證券市場(chǎng)行為，對(duì)何德平及其他四位當(dāng)事人沒(méi)收違法所得4783.6萬(wàn)元，并處以1.4億元罰款，其中，何德平及其中一位當(dāng)事人承擔(dān)50%罰款即7175萬(wàn)元。就信息披露違法行為，對(duì)何德平給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)何德平采取10年市場(chǎng)禁入措施。

    值得注意的是，10月13日晚的一份公告顯示，公司另一實(shí)際控制人何云濤與一致行動(dòng)人何德平、建水縣德運(yùn)企業(yè)管理有限公司在2019年11月4日至2021年5月31日間，將合計(jì)的66%股份減持至60.8939%。持股股份比例累計(jì)變動(dòng)達(dá)到5%，未按規(guī)定停止買(mǎi)賣(mài)，被江蘇證監(jiān)局出具警示函并記入市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

    據(jù)查，何云濤與何德平系父子關(guān)系，為公司第二大股東，何云濤持有新美星6868萬(wàn)股，占總股本23.17%，建水縣德運(yùn)企業(yè)管理有限公司是新美星第三大股東，持股1538萬(wàn)，占比5.19%，何德平持有建水縣德運(yùn)企業(yè)管理有限公司54.5%的股份。

    公司稱(chēng)，上述擬處罰決定僅涉及何德平先生個(gè)人，不涉及公司資金，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作等方面造成重大影響，不涉及相關(guān)法規(guī)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。但公司亦可能面臨控股股東受到行政處罰決定的3年內(nèi)，公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票、向特定對(duì)象發(fā)行股票和發(fā)行可轉(zhuǎn)債受限再融資受限風(fēng)險(xiǎn)及重大資產(chǎn)重組受限的雙重風(fēng)險(xiǎn)。

    受上述消息影響，12月6日上午開(kāi)盤(pán)后，新美星大幅低開(kāi)，截至收盤(pán)，跌幅達(dá)8.53%，公司股價(jià)收于5.90元/股。