藥明康德收監(jiān)管函 違規(guī)股東應(yīng)制定補償措施

    證券時報記者 李曼寧

    因股東違規(guī)減持近30億元，6月15日晚間，藥明康德（603259）收到上交所監(jiān)管工作函。

    “股份減持事項，直接關(guān)系到投資者切身利益，與之有關(guān)的規(guī)則和承諾，必須嚴(yán)格遵守。上海瀛翊及公司應(yīng)當(dāng)本著對投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真落實本工作函要求，并及時履行信息披露義務(wù)。”上交所表示。

    回溯前情，上周五（6月11日）晚間，藥明康德披露《關(guān)于股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告》，稱公司股東上海瀛翊違反其在IPO時有關(guān)減持公司股份的相關(guān)承諾，在未提前15個交易日披露減持計劃的情況下，通過集中競價減持公司股份約1724.97萬股，約占公司總股本的0.7%，減持價格區(qū)間為143.49元/股-176.88元/股，減持總金額為28.94億元。

    上海瀛翊對此辯稱，其減持前持股比例未達(dá)1%，相關(guān)工作人員未能意識到作為委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市時已經(jīng)作出有關(guān)減持公司股份的承諾，導(dǎo)致出現(xiàn)違反承諾減持行為。

    值得一提的是，今年4月末，藥明康德發(fā)布IPO限售股上市流通公告，包括上海瀛翊在內(nèi)的多位原始股東鎖定期即將屆滿，且將于5月10日起上市流通，而該公告中亦明確了各持股平臺和一致行動人在減持公司股份時應(yīng)遵守的承諾。

    在藥明康德此前披露的致歉函中，上海瀛翊稱已進(jìn)行了深刻的自查反省，就違反承諾的減持行為給公司及公司全體股東造成的影響，致以誠懇的歉意，并責(zé)令相關(guān)人員重新鞏固學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)。

    不過，公告中，上海瀛翊對違反承諾減持的經(jīng)過表述模糊，責(zé)任主體并不清晰，且未提出任何補償性措施。

    基于上海瀛翊前述行為，上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對上海瀛翊及公司提出多項工作要求。包括要求上海瀛翊高度重視此次違反承諾減持股份事項，立即全面自查本次違反承諾事項的決策過程、責(zé)任主體和發(fā)生原因，核查股份減持內(nèi)控制度的完備性及執(zhí)行有效性，及時采取切實有效的整改措施，避免此類違反承諾事項的再次發(fā)生。上海瀛翊應(yīng)在3個交易日內(nèi)提交自查報告，并根據(jù)自查情況履行信息披露義務(wù)。

    上交所還指出，上海瀛翊及其執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，應(yīng)當(dāng)積極溝通上海瀛翊的相關(guān)出資人，盡快制定必要和充分的補償措施，切實保護投資者合法權(quán)益。

    同時，上海瀛翊及公司須提交此次股份減持的內(nèi)幕信息知情人名單。

    此外，雖然藥明康德于6月8日發(fā)現(xiàn)了上海瀛翊“偷跑”減持行為，且立即通過發(fā)函以及電詢的方式向上海瀛翊進(jìn)行核查，并提示相關(guān)規(guī)則與其已作出的承諾事宜，但監(jiān)管層仍對藥明康德提出要求。

    上交所指出，公司應(yīng)與股東充分溝通，督促相關(guān)股東建立嚴(yán)格的持股管理制度，遵守證券市場相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定，嚴(yán)格履行各項股份減持承諾，做好權(quán)益變動相關(guān)溝通和披露。同時，上交所要求藥明康德核查是否有股東存在其他違規(guī)或違反承諾行為，并根據(jù)核查結(jié)果履行信息披露義務(wù)。

    二級市場上，藥明康德6月15日股價下跌1.41%，報收143.96元/股。