操縱股價 凱瑞德時任董事長被終身市場禁入

    證券時報記者 程丹

    證監(jiān)會昨日發(fā)布了對凱瑞德原實控人吳聯(lián)模的行政處罰書和市場禁入決定。因吳聯(lián)模作為上市公司凱瑞德實控人，利用自身身份控制上市公司披露相關(guān)涉案信息，操縱“凱瑞德”股價，獲利金額巨大，嚴重擾亂證券市場秩序，違法情節(jié)嚴重，證監(jiān)會對其罰沒逾5億元，并采取終身市場禁入措施。

    吳聯(lián)模在擔(dān)任上市公司凱瑞德的實際控制人和董事長期間，于2014年8月5日至2015年6月25日，除了利用第五季實業(yè)賬戶持有、買賣“凱瑞德”外，亦借用他人賬戶持有、買賣“凱瑞德”。吳聯(lián)模借用的他人賬戶包括33個HOMS子賬戶、2個自然人賬戶和1個機構(gòu)賬戶（以下統(tǒng)稱賬戶組）。其中，吳聯(lián)模作為借款人，向時任上海多倫實業(yè)股份有限公司實際控制人、董事長鮮某融資用于股票交易。鮮某向吳聯(lián)模提供12.5億元的資金和賬戶。鮮某將出借給吳聯(lián)模的資金轉(zhuǎn)入HOMS子賬戶（對應(yīng)主賬戶為信托產(chǎn)品賬戶或個人賬戶），由吳聯(lián)模負責(zé)賬戶交易決策。吳聯(lián)模在涉案期間向鮮某借用12個信托產(chǎn)品賬戶和1個自然人賬戶下掛的33個HOMS子賬戶。除了向鮮某借用33個HOMS子賬戶外，吳聯(lián)模還向鮮某及鮮某哥哥借用賬戶。

    賬戶組在2014年8月5日至9月29日，39個交易日中的37個交易日買賣“凱瑞德”，其中以買入為主，期間共買入“凱瑞德”10505350股，買入金額1.07億元，共賣出“凱瑞德”1934270股，賣出金額1680.24萬元。截至2014年9月29日，賬戶組持有“凱瑞德”8571080股，占該股總股本的4.87%。

    涉案期間，凱瑞德經(jīng)營狀況持續(xù)惡化，虧損嚴重，但由于吳聯(lián)?？刂苿P瑞德發(fā)布一系列涉及發(fā)展彩票業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融等新題材的利好信息，并通過連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易，拉抬“凱瑞德”股價，“凱瑞德”股價由2014年8月4日的7.79元上漲為2015年6月25日的24.15元，累計上漲210.01%，顯著偏離同期中小板綜指130.24%的漲幅。賬戶組累計買入“凱瑞德”49413224股（含大宗交易），累計賣出“凱瑞德”38071108股。經(jīng)證券交易所統(tǒng)計，吳聯(lián)模上述交易共盈利8532.19萬元。

    證監(jiān)會指出，涉案期間，吳聯(lián)模在利用賬戶組增持“凱瑞德”比例達到5%時和減持“凱瑞德”比例達到5%時，均未按照規(guī)定履行相應(yīng)的報告和公告義務(wù)。

    對此，證監(jiān)會決定對吳聯(lián)模操縱證券市場的行為，沒收違法所得8532.19萬元，并處以4.27億元的罰款；對吳聯(lián)模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。綜上，罰沒款合計5.13億元，同時，對吳聯(lián)模采取終身市場禁入措施。