涉七項信披違規(guī) 海印股份收警示函

    海印股份（000861）6月24日晚公告稱，公司及全體董事于當(dāng)日收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（簡稱“廣東監(jiān)管局”）下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》。經(jīng)查，海印股份存在對許啟太及其研究團(tuán)隊擁有相關(guān)專利技術(shù)、今珠多糖注射液屬于疫苗、支付履約保證金情況等披露不準(zhǔn)確，未披露《合作合同》重要條款，對今珠公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的拔露前后矛盾，對今珠公司未來業(yè)績預(yù)測和生產(chǎn)基地建設(shè)等情況的披露缺乏相關(guān)依據(jù)。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    2019年6月12日，海印股份公告稱，公司擬與許啟太及海南今珠農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司（簡稱“今珠公司”）合作開展用于防治非洲豬瘟的今珠多糖注射液產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營的相關(guān)事項。

    經(jīng)查，海印股份存在對許啟太及其研究團(tuán)隊擁有相關(guān)專利技術(shù)的披露不準(zhǔn)確。2019年5月24日，許啟太等人向國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站提交了“一種防治非洲豬瘟的藥物組合物及其提取物、注射液和應(yīng)用”的專利申請，截至54號公告披露日，該專利申請僅處于網(wǎng)上自動受理狀態(tài)，未獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局的批準(zhǔn)。據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部網(wǎng)站2019年6月13日披露，該部從未受理過任何針對非洲豬瘟病毒的預(yù)防治療藥物或疫苗，從未收到海南南藥研究團(tuán)隊及相關(guān)企業(yè)用非洲豬瘟病毒開展有關(guān)藥物試驗研究的申請，該團(tuán)隊及相關(guān)企業(yè)并未按規(guī)定向海南省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳提出新獸藥臨床試驗備案申請。廣東證監(jiān)局指出，54號公告披露“許啟太教授及其研究團(tuán)隊對非洲豬瘟的預(yù)防取得一定的研究成果，并擁有相關(guān)專利技術(shù)”，與實際情況不符。

    對今珠多糖注射液屬于疫苗的披露不準(zhǔn)確。海印股份于2019年6月17日披露，今珠多糖注射液為獸用制劑，并非疫苗，54號公告中披露“為‘非洲豬瘟’防治疫苗的投產(chǎn)做準(zhǔn)備”，與實際情況不符。

    對支付履約保證金情況的披露不準(zhǔn)確。廣東證監(jiān)局指出，海印股份于2019年6月11日簽署了《合作合同》，而海印股份于2019年6月6日向今珠公司支付了2000萬元履約保證金，即支付履約保證金的時間早于《合作合同》簽訂但，54號公告披露“在合同簽訂后，公司擬根據(jù)合同約定為許啟太教授及其研究團(tuán)隊提供1億元作為履約保證金”，與實際情況不符。

    海印股份存在未披露《合作合同》重要條款。公司與許啟太及今珠公司簽訂的《合作合同》第一部分第十二條約定“甲方（海印股份）在簽署本合同之前，對其（乙方相關(guān)陳述、保證及提供的復(fù)印件）真實性未做核查，乙方（許啟太）和丙方（今珠公司）也未提供資料供甲方核查”。但海印股份未在54號公告中披露上述條款，相關(guān)信息披露不完整。

    廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海印股份對今珠公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的批露前后矛盾。54號公告披露，今珠公司股東為自然人許可和陳玉鸞，各持有該公司50%股權(quán)，許可為今珠公司實際控制人，而海印股份2019年6月22日披露，今珠公司股權(quán)為許啟太及研發(fā)團(tuán)隊所實際持有；今珠公司股東已變更為許可和酈福妹，均為代持人，54號公告與59號公告披露的相關(guān)內(nèi)容存在矛盾。

    海印股份對今珠多糖注射液預(yù)防有效率的披露缺乏相關(guān)依據(jù)。截至2019年6月20日，海印股份尚未取得關(guān)于今珠多糖注射液對非洲豬瘟不低于92%預(yù)防有效率的相關(guān)實驗結(jié)果等支撐性資料或相關(guān)部門出具的證明材料。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部網(wǎng)站2019年6月13日披露，今珠多糖注射液未申請獸藥注冊，相關(guān)企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證，也沒有開展過相應(yīng)動物實驗，報道所稱“今珠多糖可有效防止非洲豬瘟”缺乏科學(xué)依據(jù)。綜上，54號公告披露今珠多糖注射液“可以實現(xiàn)對非洲豬瘟不低于92%有效率的預(yù)防”缺乏相關(guān)依據(jù)，不能保證其真實性和準(zhǔn)確性。

    今珠公司未來業(yè)績預(yù)測和生產(chǎn)基地建設(shè)等情況的披露缺乏。海印股份54號公告披露，今珠公司“預(yù)測2019年-2021年營業(yè)收入5億元、50億元、100億元，凈利潤2億元、10億元、20億元”以及“啟動年產(chǎn)10億支今珠多糖注射液的GMP生產(chǎn)基地的建設(shè)”。經(jīng)查，海印股份在公告披露前未對上述情況開展充分有效的可行性論證和盡職調(diào)查，未對相關(guān)事項的合理性和可實現(xiàn)性等進(jìn)行研究分析，不能保證相關(guān)信息披露的準(zhǔn)確性。

    廣東證監(jiān)局指出，海印股份的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條等規(guī)定。海印股份董事長邵建明，董事、總經(jīng)理邵建佳，董事會秘書潘尉未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十二條等規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。公司董事陳文勝，獨立董事李峻峰、朱為繹、慕麗娜，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十二條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。