兩家上市公司維權案又有新進展

    近日，又有兩家上市公司的證券維權案有了新進展。其中，一批起訴太化股份虛假陳述的投資者索賠案件再次獲太原市中級人民法院的正式立案；三位投資者訴*ST上普索賠案獲上海市第一中級人民法院依法受理，并將于7月3日開庭。

    另外，*ST圣萊日前收到證監(jiān)會的《行政處罰決定書》，該公司接下來也將面臨投資者的維權索賠；雖然ST中安的公司名稱發(fā)生了變更，但是并不影響投資者進行維權索賠。

    *ST上普索賠案

    7月開庭

    投資者訴*ST上普證券虛假陳述案又有最新進展。“我們代理的首批三位投資者起訴*ST上普索賠49萬元，上海市第一中級人民法院已經(jīng)依法受理案件，定于7月3日開庭。”浙江裕豐律師事務所厲健律師告訴記者。

    2018年3月20日，*ST上普發(fā)布公告稱收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，*ST上普2014年度虛增營業(yè)收入4261.75萬元，虛增利潤總額998.4萬元，占*ST上普2014年度合并財務報表利潤總額1354.96萬元的73.68%。證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對*ST上普責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款。

    根據(jù)司法解釋，上市公司因信息披露違規(guī)被證監(jiān)會處罰，權益受損投資者可以起訴索賠。“*ST上普虛增利潤屬于典型的證券虛假陳述行為，日前法院正式受理三位投資者起訴*ST上普索賠案。目前，我們正在準備第二批投資者起訴材料。”厲健律師稱，根據(jù)司法解釋，暫定索賠條件是在2015年3月21日至2018年1月9日間買入*ST上普或*ST滬普B股票（600680/900930），并在2018年1月10日后繼續(xù)持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠。最終索賠條件以法院認定為準。

    厲健律師提醒說，已經(jīng)賣掉該股票的投資者可以立即起訴，長期持有該股票的投資者建議等待至基準日屆滿時再起訴。投資者索賠應提供身份證復印件、證券開戶信息查詢單、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票對賬單原件（2015年3月21日至今或全部賣掉之日）、詳細聯(lián)系方式。

    另外，*ST圣萊5月11日發(fā)布《關于收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書的公告》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司行政處罰。中國證監(jiān)會決定對*ST圣萊責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對直接責任人員給予警告并處以30萬元罰款。

    “根據(jù)司法解釋規(guī)定，初步確定索賠條件是在2016年3月22日至2017年4月18日（含當日）期間買入*ST圣萊股票，并在2017年4月19日后賣出或繼續(xù)持有該股票的虧損投資者可以索賠。”上海漢聯(lián)律師事務所宋一欣律師說，投資者應提供相關證明資料，免費審核后，律師將對符合初步索賠條件、有委托意向的投資者進行登記。一旦證監(jiān)會認定該公司信披違法并作出行政處罰決定，律師將在第一時間代理投資者向法院起訴。

    ST中安更名

    不影響投資者索賠

    5月19日，ST中安公告，2017年年度股東大會通過了關于公司名稱變更的議案，即ST中安公司名稱已變更為“中安科股份有限公司“，從法律意義上的名稱變更程序已經(jīng)完成，后續(xù)只需簡單做好工商變更登記程序即走完最終程序。ST中安名稱變更是否會對即將正式啟動的投資者索賠產(chǎn)生影響？這讓不少投資者心存疑慮。

    “公司名稱變更對于公司的法人主體資格沒有任何影響，對于相關法律責任的承擔也沒有任何影響，故不會因為公司名稱變更而對投資者索賠產(chǎn)生任何影響，也希望投資者能打消顧慮。”

    上海創(chuàng)遠律師事務所高級合伙人許峰律師解釋說，結合當前投資者索賠的司法實踐經(jīng)驗，如果投資者在2014年6月11日到2018年1月15日之間買入ST中安股票，并在2018年1月15日收盤后持有任何數(shù)量股票，可準備發(fā)起索賠。目前已有數(shù)百位投資者做好了起訴準備，在證監(jiān)會對中安消正式處罰后將提交法院立案。此外因ST中安公開發(fā)行了公司債券，如果債券投資者符合上述提及的買入賣出條件，也同樣可以發(fā)起索賠。

    另外，許峰律師還介紹說，5月中旬，一批起訴太化股份虛假陳述的投資者索賠案件再次獲得了太原市中級人民法院的正式立案，此次提起索賠的共包括6位中小投資者，索賠總標的約為100萬元。這已經(jīng)是太原市中級人民法院受理的第二批太化股份投資者索賠案件，目前相關案件正在等待法院的開庭安排。

    回溯事由，2017年7月1日，太化股份發(fā)布關于收到中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局《行政處罰決定書》的公告，稱因信息披露違規(guī)被證監(jiān)會行政處罰。證監(jiān)會查明的太化股份違規(guī)行為主要為：太化股份2014年年報中未完整披露收入確認具體方法、太化股份通過子公司山西華旭物流有限公司和太化股份鐵運分公司實施無商業(yè)實質的購銷交易，虛增營業(yè)收入以及太化股份及其子公司作為中間商，實施無商業(yè)實質的購銷交易，虛增營業(yè)收入。

    許峰律師認為，綜合太化股份的各項違法事實，在2015年4月28日到2016年1月28日之間買入太化股份股票，并在2016年1月28日之后賣出或持有股票的投資者可考慮通過起訴發(fā)起索賠，目前該案正處在正常立案階段。