洪磊：發(fā)展多元調(diào)解機制 化解私募基金行業(yè)風(fēng)險

    近日，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主辦的中國基金行業(yè)糾紛現(xiàn)狀及多元化解研討會，在北京基金小鎮(zhèn)會議中心舉行。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會長洪磊在致辭中表示，針對私募基金行業(yè)自身發(fā)展規(guī)律和當(dāng)前風(fēng)險特點，明確自律管理的角色定位，充分發(fā)揮協(xié)會自律靈活、主動管理、接近市場的特點，使行業(yè)自律與行政、司法齊抓并舉，共同發(fā)揮化解風(fēng)險的作用。同時，要大力發(fā)展多元調(diào)解機制，最大限度地保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    研討會上還舉行了全國首家基金行業(yè)人民調(diào)解委員會——北京基金小鎮(zhèn)基金行業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會（簡稱“基金調(diào)解委員會”）揭牌儀式。

    據(jù)了解，基金調(diào)解委員會旨在在主管部門的指導(dǎo)下，根據(jù)行業(yè)特點，聘請專家擔(dān)任調(diào)解員，遵循獨立、自愿、公平、便捷、有效的原則，高效、快捷、經(jīng)濟地化解基金業(yè)的矛盾糾紛。這是對基金行業(yè)多元化糾紛解決機制的一次重大探索與創(chuàng)新，有助于更加便捷、公正、高效地化解基金業(yè)糾紛，切實維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。

    洪磊在研討會開幕致辭中指出，私募基金行業(yè)自成立時便取得了蓬勃發(fā)展，截至2019年10月底，私募基金管理規(guī)模達(dá)到13.69萬億元，與公募基金管理規(guī)模的差距正在進(jìn)一步拉近。私募股權(quán)投資基金在支持實體經(jīng)濟發(fā)展，為企業(yè)輸送資本金方面提供了有力支持。由于基金上位法律制度缺失，登記備案工作走過一段彎路，私募基金在蓬勃發(fā)展的同時，也出現(xiàn)野蠻生長帶來的風(fēng)險問題。

    針對行業(yè)出現(xiàn)的上述風(fēng)險情況，洪磊提出，一是加快完善上位法體系。建議在《證券法》擴展證券定義，將集合投資計劃、債務(wù)融資工具納入證券列舉范疇；同時有針對性地出臺“私募股權(quán)”條例，形成對《證券投資基金法》的有效補充。二是針對私募基金行業(yè)自身發(fā)展規(guī)律和當(dāng)前風(fēng)險特點，明確自律管理的角色定位，充分發(fā)揮協(xié)會自律靈活、主動管理、接近市場的特點，使行業(yè)自律與行政、司法齊抓并舉，共同發(fā)揮化解風(fēng)險的作用。日前，最高人民法院發(fā)布的《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》充分吸收了協(xié)會對基金銷售相關(guān)的自律規(guī)則，堅持“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”的基本原則，體現(xiàn)了對基金行業(yè)自律管理定位的充分重視。三是要大力發(fā)展多元調(diào)解機制，充分發(fā)揮人民調(diào)解委員會、仲裁機構(gòu)、司法機構(gòu)等多種風(fēng)險化解主體的作用，做到訴調(diào)協(xié)同，最大限度地保護(hù)投資者合法權(quán)益。