中基協(xié)召開(kāi)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)2023年第一次工作會(huì)議

    本報(bào)記者 昌校宇

    見(jiàn)習(xí)記者 方凌晨

    6月16日晚，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）發(fā)布消息稱(chēng)，中基協(xié)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委員會(huì)”）2023年第一次工作會(huì)議近日在哈爾濱召開(kāi)，委員及委員單位相關(guān)人員共23人參加會(huì)議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、黑龍江證監(jiān)局及中基協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人員出席會(huì)議。

    會(huì)議回顧總結(jié)了近年來(lái)行業(yè)合規(guī)管理工作情況及成效，交流討論了應(yīng)對(duì)國(guó)際化、集團(tuán)化發(fā)展及科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，加強(qiáng)基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和REITs運(yùn)營(yíng)中的合規(guī)管理等熱點(diǎn)問(wèn)題，并就評(píng)估證券投資基金法實(shí)施十周年效果、修改完善反洗錢(qián)業(yè)務(wù)自律規(guī)則等提出了意見(jiàn)建議。

    會(huì)議認(rèn)為，立法先行、法治護(hù)航是基金業(yè)的鮮明特點(diǎn)。行業(yè)機(jī)構(gòu)在發(fā)展過(guò)程中，逐步構(gòu)建合規(guī)管理基本制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，強(qiáng)化合規(guī)管理履職保障，并不斷深化對(duì)“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”“合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”的合規(guī)理念和價(jià)值導(dǎo)向的認(rèn)識(shí)。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，公募基金作為普惠金融的重要代表，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守“受人之托、忠人之事、代人理財(cái)”的行業(yè)本質(zhì)，牢守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，進(jìn)一步提升服務(wù)直接融資、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和服務(wù)居民理財(cái)?shù)哪芰?。合?guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)長(zhǎng)期性基礎(chǔ)工作要抓緊抓實(shí)。特別是近年來(lái)公募基金行業(yè)發(fā)展取得長(zhǎng)足進(jìn)步，管理規(guī)模穩(wěn)步提升，行業(yè)影響力進(jìn)一步增強(qiáng)，這對(duì)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理提出了更高的要求。行業(yè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持長(zhǎng)期主義，涵養(yǎng)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，實(shí)現(xiàn)行業(yè)自身發(fā)展和客戶(hù)價(jià)值增長(zhǎng)的同提升、共進(jìn)步。

    會(huì)議指出，委員會(huì)作為中基協(xié)重要的交流平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)發(fā)揮專(zhuān)家優(yōu)勢(shì)作用，做好相關(guān)工作：一是推動(dòng)完善行業(yè)制度建設(shè)，集智聚力建言獻(xiàn)策，積極反映行業(yè)合理訴求；二是開(kāi)展前瞻性行業(yè)研究，為提升合規(guī)風(fēng)控水平提供智力支持；三是持續(xù)為行業(yè)提供法律法規(guī)匯編、合規(guī)管理手冊(cè)等合規(guī)公共品，為行業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐提供參考；四是加強(qiáng)行業(yè)交流，圍繞基金行業(yè)的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)、痛點(diǎn)問(wèn)題，群策群力，協(xié)同合作，充分共享研討，切實(shí)改進(jìn)提高。

    中基協(xié)表示，下一步將在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，圍繞“服務(wù)、自律、橋梁、創(chuàng)新”的宗旨，聚焦行業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，定期化、常態(tài)化組織開(kāi)展溝通交流，提升行業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理水平。同時(shí)中基協(xié)也將發(fā)揮好橋梁紐帶作用，與行業(yè)同向發(fā)力、同頻共振，共同為塑造行業(yè)良好合規(guī)生態(tài)、推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

（編輯 李波）