中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)印發(fā)《基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

    基金業(yè)維護(hù)好名聲有了行動(dòng)指南

    繼銀行、保險(xiǎn)、證券行業(yè)先后實(shí)施聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理以來(lái)，公募基金行業(yè)聲譽(yù)管理指引也于近期落地。

    基金行業(yè)又添“新指標(biāo)”

    中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于近期印發(fā)《基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（下稱(chēng)“指引”》。其中規(guī)定，基金管理公司應(yīng)將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，有效防范和控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，妥善處置聲譽(yù)事件，減少對(duì)投資者造成的損失和對(duì)行業(yè)造成的負(fù)面影響。

    公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，公募基金規(guī)模已經(jīng)超過(guò)了25萬(wàn)億元，基金已走入大眾。隨著基金受關(guān)注程度日益提高，基金業(yè)協(xié)會(huì)適時(shí)發(fā)布了基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引。

    協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則，借鑒境內(nèi)外監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)基金行業(yè)實(shí)際起草了該指引，指引的擬定遵循了以下三點(diǎn)原則：

    一是借鑒其他金融業(yè)經(jīng)驗(yàn)，充分考慮行業(yè)實(shí)踐。在比較分析銀行、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則的基礎(chǔ)上，結(jié)合基金行業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、機(jī)制體系；

    二是提高及時(shí)性、有效性，落實(shí)各級(jí)組織責(zé)任。明確協(xié)會(huì)職責(zé)，強(qiáng)化基金管理公司各級(jí)組織及其工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和義務(wù)，督促其及時(shí)有效落實(shí)指引要求；

    三是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，健全工作機(jī)制。根據(jù)近年來(lái)基金管理公司在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問(wèn)題、困難以及行業(yè)自律經(jīng)驗(yàn)，完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、應(yīng)對(duì)處置等機(jī)制，明確行業(yè)協(xié)作及自律管理措施。

    影響多大？

    海富通基金總經(jīng)理任志強(qiáng)表示，公募基金行業(yè)受人之托、代人理財(cái)，客戶(hù)數(shù)量眾多，市場(chǎng)影響和社會(huì)影響大，具有公眾性公司的特點(diǎn)，一舉一動(dòng)容易為媒體、社會(huì)各界所關(guān)注?；鸸镜穆曌u(yù)不僅關(guān)系到公司自身的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，還關(guān)系到整個(gè)公募基金行業(yè)的發(fā)展，甚至關(guān)系到市場(chǎng)穩(wěn)定乃至更大的影響。

    任志強(qiáng)認(rèn)為，加強(qiáng)基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，是公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，有利于督促基金公司以及廣大從業(yè)人員對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，自覺(jué)遵規(guī)守紀(jì)，堅(jiān)守職業(yè)道德，注意一言一行，把投資者利益放在首位，主動(dòng)維護(hù)公募基金的良好形象。

    上投摩根基金副總經(jīng)理郭鵬告訴證券時(shí)報(bào)記者，指引提出的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，在行業(yè)層面，旨在維護(hù)投資者對(duì)基金和行業(yè)的信任；在公司層面，旨在保護(hù)品牌價(jià)值。信任是資產(chǎn)管理業(yè)安身立命的基石，品牌價(jià)值是基金公司的核心資產(chǎn)，這兩者都關(guān)乎行業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

    “良好的聲譽(yù)來(lái)之不易，但可能被輕易損害。近年來(lái)，基金公司著力提升知名度和聲譽(yù)，同時(shí)對(duì)于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，也都更加重視規(guī)范化的應(yīng)對(duì)。同時(shí)，隨著基金行業(yè)文化建設(shè)的推進(jìn)，全行業(yè)也更加重視從源頭上夯實(shí)基礎(chǔ)。”郭鵬表示，聲譽(yù)管理工作需要持之以恒，此次指引的發(fā)布，將有助于基金公司進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)的內(nèi)部控制制度，并明確相應(yīng)的內(nèi)部職責(zé)和配套資源，是行業(yè)能力和文化建設(shè)的重要一環(huán)。