基金投顧業(yè)務(wù)試點加速擴容 銀行系基金公司首度登臺

    本報記者 王思文

    6月25日晚間，有消息稱新一批基金投資顧問業(yè)務(wù)試點資格備案函已正式下發(fā)，基金投顧業(yè)務(wù)試點再次擴容，但獲批機構(gòu)的全部名單暫未公布。

    近日，記者向多家基金公司進行求證后了解到，本次試點擴容可謂數(shù)量不小，獲批機構(gòu)至少有17家，包括11家基金公司和6家券商，而銀行、第三方基金銷售公司的身影暫未出現(xiàn)。

    此次新一批基金投資顧問業(yè)務(wù)試點資格的申報僅耗時3個月時間，獲批的機構(gòu)仍以頭部基金公司和頭部券商為主。據(jù)記者了解，獲批的基金公司包括廣發(fā)基金、匯添富基金、博時基金、工銀瑞信基金、銀華基金、招商基金、興證全球基金、交銀施羅德基金等至少11家；券商有中信證券、國信證券、東方證券、興業(yè)證券、安信證券、招商證券等6家獲批。收到備案函后，這些機構(gòu)還需通過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，才能正式展業(yè)。

    至此，從2019年10月25日首批基金投顧業(yè)務(wù)試點機構(gòu)獲批算起，我國已至少有16家基金公司、13家券商、3家銀行和3家第三方基金銷售公司獲得基金投資顧問業(yè)務(wù)試點資格，合計35家機構(gòu)。

    銀行系基金公司首次獲得基金投顧業(yè)務(wù)試點資格成為此次擴容的一大亮點。工銀瑞信基金相關(guān)人員對此表示，“作為國內(nèi)銀行系基金公司，我們在開展投顧業(yè)務(wù)方面有著自身優(yōu)勢，公司具有豐富的客戶陪伴經(jīng)驗，具備為客戶提供長期顧問服務(wù)的基礎(chǔ)。同時，此前公司嘗試過基金組合功能，取得了良好的業(yè)績表現(xiàn)。”

    也有不少基金公司仍在期盼收到基金投顧業(yè)務(wù)試點資格的批文，希望能早日踏上買方投顧業(yè)務(wù)的列車。

    “申報公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點是我們公司今年的重點項目。”北京地區(qū)一家基金公司相關(guān)負責人對記者表示，“我們在FOF方面算是比較早布局的基金公司了，領(lǐng)導與業(yè)務(wù)部門對投顧試點資格非常重視，在業(yè)務(wù)布局、產(chǎn)品方案、人員配備方面也都做了比較長時間的準備。不過申報后暫時還沒有收到反饋，我們一直在等待回復(fù)。”

    “我們最近在補充材料，希望能盡早聽到好消息。”上海地區(qū)一家大型基金公司相關(guān)負責人同樣表示。

    記者在與多家基金公司相關(guān)負責人交流后發(fā)現(xiàn)，申報后仍在焦急等待反饋的基金公司至少有10余家。

    整體來看，目前已經(jīng)獲批和正在布局申報基金投資顧問業(yè)務(wù)試點資格的基金公司至少有30家。

    事實上，基金投資顧問業(yè)務(wù)在我國開始試點的時間還不到兩年，大部分基金投資者對于基金投顧服務(wù)的認知尚不足，很多仍處在觀望的基金投資者總有個疑問：基金投顧業(yè)務(wù)真的能比我自己投得好嗎？

    對此，博時基金多元資產(chǎn)部總經(jīng)理麥靜表示，“我們具備的是專業(yè)的投資團隊和管理能力，有著科學、系統(tǒng)化的投資管理框架，這是我們的優(yōu)勢。通過‘投前-投中-投后’的全過程鏈條的投顧陪伴服務(wù)體系，可以為廣大投資者一站式解決‘選時難’與‘選基難’的痛點，幫助其獲得更好的長期收益與投資體驗。”