上半年公募基金八大新聞“出爐” 9只公募REITs上市備受關(guān)注

    本報記者 王思文

    2021年上半年，公募基金破浪前行，管理規(guī)模逼近23萬億元、公募REITs正式啟航、第二批基金投顧試點落地、首家外資獨資公募基金公司開業(yè)等。

    證監(jiān)會發(fā)布指數(shù)基金指引、基金直播全面規(guī)范，這些改革措施對公募基金行業(yè)的長期發(fā)展具有深遠意義。

    上半年公募基金哪些新聞備受關(guān)注呢？為此，《證券日報》梳理出公募基金的八大新聞。

    9只公募REITs上市

    今年5月17日，中國首批9單基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs項目獲準注冊，中國公募REITs正式誕生。作為重要的金融創(chuàng)新產(chǎn)品，公募REITs的誕生，對推動基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)意義重大，對豐富資本市場投資品種，同樣具有非同尋常的意義。

    首批9只公募REITs募集金額總計314.03億元，平均募集金額近35億元。9只公募REITs上市首日實現(xiàn)全面“開門紅”。從這批基金的認購資金來源來看，機構(gòu)投資者占主導(dǎo)，個人投資者廣泛參與。

    證監(jiān)會發(fā)布指數(shù)基金指引

    目前我國已經(jīng)進入萬億元指數(shù)基金市場時代，在快速發(fā)展的背后，個別指數(shù)基金也暴露出忽視標的指數(shù)質(zhì)量等問題，完善風(fēng)控機制刻不容緩。

    為了規(guī)范指數(shù)基金投資運作，保護投資者合法權(quán)益。今年1月22日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《指數(shù)基金指引》，滬深交易所同步配套發(fā)布了《指數(shù)基金開發(fā)指引》，從產(chǎn)品注冊環(huán)節(jié)、產(chǎn)品持續(xù)運作環(huán)節(jié)、監(jiān)管環(huán)節(jié)出發(fā)，強化了管理人專業(yè)勝任能力和指數(shù)質(zhì)量要求，投資者保護與風(fēng)險防控，產(chǎn)品規(guī)范運作，以及與證券交易所自律管理的協(xié)同等要求。

    管理規(guī)模逼近23萬億元

    2021年上半年，公募基金規(guī)模逼近23萬億元。中國基金業(yè)協(xié)會最新數(shù)據(jù)顯示，截至2021年5月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司135家。其中，中外合資公司44家、內(nèi)資公司91家。公募基金資產(chǎn)凈值合計22.91萬億元，總體規(guī)模逼近23萬億元。

    誠如證監(jiān)會主席易會滿所言，這兩年公募基金發(fā)展比較迅速，投資者購買基金的比例在快速提升，這是很好的趨勢性變化。

    歷經(jīng)二十三載砥礪奮斗，我國公募基金從無到有，從弱到強，已經(jīng)成長為服務(wù)居民財富保值增值的普惠金融重要力量。

    代銷機構(gòu)“保有量”首次披露

    當前，我國公募基金銷售市場基本形成以第三方獨立代銷平臺、銀行和券商三大梯隊。今年5月份，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會首次公布了代銷機構(gòu)公募基金保有量規(guī)模100強名單。招商銀行、螞蟻基金、工商銀行、建設(shè)銀行、天天基金等基民耳熟能詳?shù)拇N機構(gòu)榮登榜單前列。此舉讓“交易量”不再成為銷售機構(gòu)業(yè)績的重要標尺，引導(dǎo)著銷售機構(gòu)重視客戶長期收益而非自身銷售業(yè)績。

    優(yōu)先保障投資者的合法權(quán)益，抑制“贖舊買新”行為，倡導(dǎo)長期價值投資，是此項數(shù)據(jù)正式公布及各項監(jiān)管舉措落地的初衷。

    第二批基金投顧試點落地

    多年來，“炒股不如買基金”的理念已逐漸被投資者接受，但也存在“基金賺錢基民不賺錢”的現(xiàn)象。為了解決投資者面臨的選基難、擇時難等問題，2019年10月份，基金投顧業(yè)務(wù)試點工作的通知正式下發(fā)，第三方銷售機構(gòu)、基金公司、銀行、券商等紛紛摩拳擦掌，備戰(zhàn)財富管理新時代。

    一年多以后，第一批18家基金投顧試點機構(gòu)已經(jīng)推出不少智能投顧品牌。今年3月份，第二批超過40家申請試點機構(gòu)參與答辯，6月25日，博時基金、招商基金、中信證券、東方證券等第二批基金投顧試點機構(gòu)正式獲得備案函。

    首家外資獨資公募基金開業(yè)

    2021年6月11日，資產(chǎn)管理規(guī)模達9萬億美元（折合人民幣約57.48萬億元）的全球資管巨頭貝萊德宣布，其在中國境內(nèi)獨資公募基金公司正式獲批開業(yè)，中國本土公募正式迎戰(zhàn)“勁敵”。

    可以預(yù)見的是，未來會有越來越多的外資機構(gòu)成立獨資公司。截至2021年5月底，我國已經(jīng)有44家中外合資基金管理公司，施羅德、路博邁、聯(lián)博、范達、富達等國際資管巨頭也在排隊申請公募牌照。眾多全球資管巨頭進軍我國公募基金市場，短期內(nèi)或?qū)楸就粱鸸編硇绿魬?zhàn)，但長期來看，外資基金公司進入也會倒逼我國基金行業(yè)做大、做優(yōu)、做強。

    創(chuàng)新產(chǎn)品加快推出

    從雙創(chuàng)50ETF到各行業(yè)首只主題ETF，從公募MOM到公募REITs，從ESG主題基金到布局港股。新型公募基金產(chǎn)品不斷推出，意味著公募基產(chǎn)品越來越多元，公募基金的競爭進入新階段。

    產(chǎn)品創(chuàng)新不僅是我國基金市場發(fā)展的必然產(chǎn)物，也是基金業(yè)未來發(fā)展的推動力量。公募基金行業(yè)中涌動的創(chuàng)新產(chǎn)品孵化的良好氛圍，有助于進一步豐富公募基金產(chǎn)品體系，為基金投資者提供更加多元的投資選擇。

    直播娛樂化行為已改變

    今年5月27日，因基金行業(yè)直播業(yè)務(wù)存在邊界不清、合規(guī)內(nèi)控環(huán)節(jié)需要進一步強化等問題，中國基金業(yè)協(xié)會正式發(fā)布《公募基金直播業(yè)務(wù)專題討論會會議紀要》，旨在引導(dǎo)公募基金合規(guī)開展公募基金直播業(yè)務(wù)。

    多位公募基金人士對記者表示，基金直播娛樂化行為已快速改變。在涉及投資者教育、公司品牌宣傳、基金產(chǎn)品推介引流的直播業(yè)務(wù)中，已沒有去年大熱的撒紅包促銷活動。

    “受人之托、代人理財”是資產(chǎn)管理行業(yè)之本源?；鸶阒辈?，專業(yè)合規(guī)底線不能丟。基金公司只有不忘初心，才能踐行保護投資者合法權(quán)益和普惠金融的重要使命。