防控疫情各有行動 基金業(yè)推出應(yīng)急管理預(yù)案

    本報記者 王寧

    隨著新型冠狀病毒感染的肺炎疫情持續(xù)發(fā)展，基金行業(yè)在落實防控要求的同時，也作出了不同的預(yù)案。日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布通知稱，截至2020年1月31日共收到133家公募基金管理人關(guān)于疫情防控工作的應(yīng)急管理預(yù)案，具體包括了從組織機制、人員管理、場地及系統(tǒng)安排、投資者權(quán)益保護等方面，做好相關(guān)準備工作。

    與此同時，在疫情防控期間，為確保私募基金登記備案相關(guān)工作的有序推進，中基協(xié)作出了相關(guān)調(diào)整，包括了建立針對疫情防控相關(guān)領(lǐng)域資管產(chǎn)品備案綠色通道，適當(dāng)延長新登記私募基金管理人完成首支私募基金產(chǎn)品備案時限，以及適當(dāng)延長私募基金管理人及其管理私募基金的各類信息報送更新時限等。

    133家公募基金

    全面做好應(yīng)急管理預(yù)案

    近日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》表示，為維護資本市場平穩(wěn)有序運行，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動和資本市場各項服務(wù)正常進行，資本市場要認真、及時制定落實方案，全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作。

    此后，基金市場迅速作出反應(yīng)。中基協(xié)發(fā)布通知稱，截至1月31日，共收到133家公募基金管理人關(guān)于疫情防控工作的應(yīng)急管理預(yù)案，主要從組織機制、人員管理、場地及系統(tǒng)安排、投資者權(quán)益保護、業(yè)務(wù)問題排查、后勤保障等方面做好相關(guān)準備。

    據(jù)了解，自新型冠狀病毒感染的肺炎疫情發(fā)生以來，公募基金均持續(xù)、高度關(guān)注其發(fā)展情況；在組織機制方面，及時成立了疫情防控應(yīng)急工作組，多為公司高級管理人員任小組負責(zé)人，各部門負責(zé)人為小組組員，統(tǒng)籌公司疫情防控工作。工作組每日通過郵件、微信群、電話會議等方式密切溝通、商討跟蹤疫情防控各項措施等。

    在人員管理方面，公司制訂員工情況統(tǒng)計表，建立了疫情收集和通報機制，每日登記并更新員工及家人出行及健康情況。為保障節(jié)后公司各項業(yè)務(wù)正常運營，確定投資、風(fēng)控、交易、運營、IT等各個關(guān)鍵崗位的AB崗安排，確保特殊情形下有人員替崗；同時，根據(jù)相應(yīng)假期安排，在假期擬實行現(xiàn)場輪值安排，除部分值班人員進行現(xiàn)場辦公外，其余非現(xiàn)場值班人員將遠程辦公，從而最大程度減少人員感染風(fēng)險，為后續(xù)業(yè)務(wù)持續(xù)運營做好準備。

    在投資者權(quán)益保護方面，根據(jù)相關(guān)要求，大部分公募基金公司已發(fā)布相關(guān)提示性公告，建議廣大投資者通過非現(xiàn)場方式進行交易活動，同時理性、客觀分析疫情影響，秉承長期投資、理性投資的理念，依法合規(guī)開展投資活動；針對春節(jié)假期延期的業(yè)務(wù)影響，公司也已發(fā)布公告并與銷售機構(gòu)形成聯(lián)動。同時，將進一步做好投資者投訴的溝通及處理工作。

    私募基金登記備案工作

    作出相應(yīng)調(diào)整

    除了公募基金外，中基協(xié)還對私募基金的登記備案工作作出了相應(yīng)調(diào)整。中基協(xié)表示，為保障私募基金行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)平穩(wěn)運轉(zhuǎn)，按照相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，將全力確保疫情防控期間私募基金登記備案各類業(yè)務(wù)正常辦理。

    中基協(xié)表示，為鼓勵更多的私募基金管理人募集設(shè)立更多的私募基金參與疫情阻擊戰(zhàn)，更好更快地投資到與防疫抗疫相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、疫苗藥品生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)，針對參與抗擊疫情所需的醫(yī)藥衛(wèi)生類的私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金備案申請，中基協(xié)提供辦理私募基金產(chǎn)品備案的綠色通道。

    此外，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立符合上述要求的私募資管產(chǎn)品，適用上述備案服務(wù)綠色通道。針對募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區(qū)金融機構(gòu)和企業(yè)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品備案，會提供綠色通道服務(wù)。

    據(jù)了解，中基協(xié)還適當(dāng)延長新登記私募基金管理人完成首支私募基金產(chǎn)品備案時限。為了緩解新登記私募基金管理人展業(yè)壓力，新登記及已登記但尚未備案首支產(chǎn)品的私募基金管理人，首支私募基金產(chǎn)品備案時限由原來的6個月延長至12個月。

    考慮到疫情防控期間私募基金管理人業(yè)務(wù)運營的特殊情況，中基協(xié)要求私募基金管理人2019年經(jīng)審計年度財務(wù)報告填報截止日期延長至2020年6月30日，2019年第四季度信息更新報送填報截止日期延長至2020年3月31日。三是私募證券投資基金2019年第四季度信息披露備份季報填報截止日期延長至2020年3月31日；私募證券投資基金2019年信息披露備份年報填報截止日期延長至2020年6月30日；管理規(guī)模在5000萬元及以上的私募證券投資基金2020年1月信息披露備份月報填報截止時間延長至2020年2月29日。

    最后，中基協(xié)表示還將繼續(xù)優(yōu)化私募基金登記備案改革相關(guān)工作安排，具體包括：一是協(xié)會私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”試點將于2020年2月7日正式上線。二是首期私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員信用信息報告將于2020年2月7日正式上線，并通過AMBERS系統(tǒng)向私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員“一對一”推送。三是私募基金信息披露備份系統(tǒng)投資者定向披露功能將于2020年2月14日正式上線。

（編輯 上官夢露 策劃 張志偉）