嚴防“偽私募” 守住投資者錢袋子

    本報兩會報道組 王思文

    在服務實體經(jīng)濟的各類金融力量中，私募基金行業(yè)的功能日益凸顯。

    今年全國兩會期間，私募基金行業(yè)受到諸多關(guān)注，全國政協(xié)委員、證監(jiān)會市場監(jiān)管二司一級巡視員劉云峰，全國政協(xié)委員、中信資本董事長兼首席執(zhí)行官張懿宸等為私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展建言獻策。

    當前，私募基金行業(yè)在發(fā)展中尚存一些問題和風險，例如，一些“偽私募”讓投資者無法看清投資“暗坑”，從而遭受損失。

    3月6日，十四屆全國人大二次會議舉行經(jīng)濟主題記者會。證監(jiān)會主席吳清在回答記者提問時表示：“保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會最重要的中心任務，可以說沒有之一，這也是資本市場監(jiān)管政治性、人民性的直接體現(xiàn)。我們將瞪大眼睛，對問題機構(gòu)、問題企業(yè)強化早期糾正，對各類風險及早處置，對各種違法違規(guī)行為露頭就打，對重點領域的重大違法行為要重點嚴打。”

    多位受訪業(yè)內(nèi)人士表示，私募基金行業(yè)“扶優(yōu)限劣”態(tài)勢持續(xù)升級，監(jiān)管部門加強對違法違規(guī)私募機構(gòu)的管理和處罰。去年11月份，證監(jiān)會強調(diào)，防控風險是金融工作的永恒主題，要加強監(jiān)管協(xié)同，嚴厲打擊“偽私募”“偽金交所”等非法金融活動。“偽私募”“亂私募”正進一步出清，避免投資者踩坑。

    有序推動“偽私募”出清

    所謂“偽私募”，指的是某些機構(gòu)或個人假借私募基金的名號進行融資的活動，實際上卻違反了私募基金的基本原則和相關(guān)法律法規(guī)，包括公司未經(jīng)依法登記備案或已被取消登記、未經(jīng)合法登記備案即發(fā)行私募基金產(chǎn)品，以及私募機構(gòu)變相承諾保本付息、變相非法集資等情形。

    過去十年，私募基金管理人新增數(shù)量呈井噴式增長，這也導致私募基金行業(yè)存在多而不精、大而不強、魚龍混雜等情況，涉及利用私募基金非法集資的“偽私募”更是引發(fā)關(guān)注。

    去年11月份，證監(jiān)會黨委傳達學習貫徹中央金融工作會議精神時強調(diào)，防控風險是金融工作的永恒主題，要加強監(jiān)管協(xié)同，嚴厲打擊“偽私募”“偽金交所”等非法金融活動。

    鵬揚基金策略分析師魏楓凌在接受《證券日報》記者采訪時表示：“‘偽私募’存在違規(guī)變相吸儲、放貸，甚至擅自自融自用、侵占挪用基金資產(chǎn)等違法犯罪活動，這嚴重損害了投資者利益和行業(yè)形象，影響金融安全和社會穩(wěn)定，與行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展背道而馳。”

    近年來，監(jiān)管部門妥善有序推動“偽私募”出清，對“帶病”私募機構(gòu)從未放松關(guān)注，并頻繁“亮劍”，最大限度保護投資者合法權(quán)益。

    根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)數(shù)據(jù)，2023年全年全市場已注銷私募基金管理人合計2537家，遠超往年水平，創(chuàng)下歷史新高，其中七成公司是因異常經(jīng)營或被協(xié)會采取紀律處分措施后，由協(xié)會注銷。各類“偽私募”“亂私募”正在進一步出清，行業(yè)生態(tài)逐步凈化。另外，去年年底最高人民檢察院、最高人民法院聯(lián)合發(fā)布了依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例，提高投資者識別“偽私募”的能力。

    談及一系列嚴打“偽私募”的相關(guān)舉措，重陽投資總裁湯進喜對《證券日報》記者稱：“嚴厲打擊‘偽私募’，加強私募監(jiān)管，有利于正本清源，保護投資者合法權(quán)益，提升私募基金行業(yè)聲譽，促進私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，推動私募基金在服務實體經(jīng)濟、支持科技創(chuàng)新、服務居民理財方面發(fā)揮更加積極的作用。”

    嘉德全球私募創(chuàng)始人徐志科向記者提到，嚴防“偽私募”能夠讓合規(guī)至上的理念深入私募基金行業(yè)骨髓，讓私募管理人自覺加強內(nèi)部合規(guī)控制并落到實處，形成良性競爭文化，最終為投資者營造一個更加透明、更加公平的投資環(huán)境。

    進一步提高風險防控能力

    當前私募基金行業(yè)已邁入規(guī)范化發(fā)展新階段，嚴把私募基金行業(yè)準入關(guān)，嚴厲打擊“偽私募”，也是行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的要求。

    國務院總理李強在政府工作報告中提出，“更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全，有效防范化解重點領域風險”“健全金融監(jiān)管體制，提高金融風險防控能力”。

    多年從事私募基金糾紛事件相關(guān)法律服務工作的浙江曉德律師事務所合伙人黃榮對《證券日報》記者分析稱，實際工作當中接觸到的大部分“偽私募”都存在備案成“真私募”的僥幸心理，可從業(yè)人員達不到條件。“偽私募”存在的最大風險在于擾亂市場，運營不合規(guī)，損害投資人利益。

    黃榮稱，嚴防“偽私募”不僅保護了投資人利益，其實也保護了私募機構(gòu)的利益，為私募行業(yè)的健康長遠發(fā)展提供了保障。