全國人大代表、河南證監(jiān)局局長牛雪峰：建議建立上市公司異常經(jīng)營線索發(fā)現(xiàn)機制 增強監(jiān)管執(zhí)法有效性

    本報兩會報道組 吳曉璐

    3月7日，十四屆全國人大二次會議河南代表團舉行小組會議。會后，全國人大代表、河南證監(jiān)局局長牛雪峰接受了《證券日報》記者采訪?；诤幽鲜〗⒌纳鲜泄井惓＝?jīng)營監(jiān)測機制嘗試，他建議建立上市公司異常經(jīng)營線索發(fā)現(xiàn)機制。

    上市公司違規(guī)造假行為往往呈現(xiàn)模式復雜、手段隱蔽、動機多樣等特點，發(fā)現(xiàn)和查處難度較大。為了增強違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，監(jiān)管部門在實踐中進行了積極探索，其中河南省建立的上市公司異常經(jīng)營監(jiān)測機制就是一項有益嘗試。

    牛雪峰介紹，該機制通過常態(tài)化開展監(jiān)管部門與市場監(jiān)管、稅務、海關、電力、司法、社保等單位的會商研判，整合了涉及上市公司監(jiān)管的信息數(shù)據(jù)，形成了齊抓共管促進上市公司規(guī)范的良好局面。同時，運用科技監(jiān)管手段開展分析、甄別和核查，將信息披露數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)進行交互驗證，實現(xiàn)多維度、多領域監(jiān)測，使上市公司風險從被動“爆雷”向主動“排雷”轉變。

    “但在實際工作中，對上市公司異常經(jīng)營線索的監(jiān)測預警還存在一些制約因素。”牛雪峰表示。

    為及時查處違規(guī)問題，增強監(jiān)管執(zhí)法有效性，提高上市公司質量，牛雪峰提出兩方面建議：

    一是加強頂層設計，建立國家層面的跨地區(qū)、跨部門聯(lián)動協(xié)作和數(shù)據(jù)共享機制，打造政務大數(shù)據(jù)管理和服務平臺，統(tǒng)籌歸集涉及上市公司經(jīng)營管理的數(shù)據(jù)資源，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的匯聚整合。

    二是加大科技監(jiān)管建設的投入，優(yōu)化風險指標體系，豐富風險監(jiān)測維度，完善數(shù)據(jù)分析模型，運用人工智能、云計算等技術手段對數(shù)據(jù)進行交互驗證分析，更加及時精準識別異?，F(xiàn)象，增強對上市公司違規(guī)行為、潛在風險的監(jiān)測預警能力。

（編輯 張鈺鵬 上官夢露）