新證券法顯威 上海富控直接責任人遭市場禁入

    近日，上海證監(jiān)局對上海富控互動娛樂股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)案下發(fā)《行政處罰及市場禁入事先告知書》，擬對上海富控給予警告，并處以600萬元罰款，擬對直接負責的主管人員及其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元至400萬元不等的罰款，擬對兩名直接負責的主管人員采取市場禁入措施。據(jù)悉，案件其他責任人員正在調查處理中。

    上海富控2019年年度報告涉嫌存在虛假記載。2020年8月25日，上海富控披露的2019年年度報告沖回預計負債18.86億元，沖回應付利息11.06億元，確認投資收益29.92億元。經(jīng)查，上海富控將上述預計負債和應付利息沖回的會計處理不符合相關會計準則的規(guī)定，導致上海富控2019年年度報告虛增利潤總額合計29.92億元，占上海富控2019年度更正后合并報表利潤總額的235.78%，并導致公司2019年年度報告披露凈資產(chǎn)由負值轉為正值。

    證券時報記者了解到，2020年11月，上海證監(jiān)局對上海富控采取責令改正的行政監(jiān)管措施。2020年12月，上海證監(jiān)局對上海富控涉嫌信息披露違法違規(guī)案立案調查。因2018年至2020年連續(xù)三年期末凈資產(chǎn)為負值，目前，上海富控已被上海證券交易所終止上市并摘牌。

    同時，本案是上海證監(jiān)局首次適用新證券法處罰的信息披露違法違規(guī)案件，是貫徹落實新證券法、刑法修正案及中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》的最新具體舉措。上海證監(jiān)局將堅持“零容忍”原則，強化退市監(jiān)管力度，堅決遏制規(guī)避退市及“帶病闖關”等信息披露違法行為，依法從嚴打擊財務造假等各類證券期貨違法違規(guī)活動。

    對于下一步的工作，上海證監(jiān)局方面表示，將積極支持投資者通過法定途徑維護自身合法權益，對上海富控案其他個別涉嫌違法責任人員繼續(xù)調查，并依法將相關責任人員涉嫌犯罪的行為移送公安司法機關，綜合運用行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責體系，凈化市場生態(tài)，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。