深交所、中國(guó)結(jié)算制定發(fā)布B轉(zhuǎn)H業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

    本報(bào)記者 田鵬

    見(jiàn)習(xí)記者 毛藝融

    據(jù)深交所官網(wǎng)12月29日消息，為了規(guī)范深圳市場(chǎng)境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)為境外上市外資股，并在香港聯(lián)合交易所有限公司上市交易（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“B轉(zhuǎn)H”）相關(guān)的登記存管和交易結(jié)算業(yè)務(wù)，深圳證券交易所與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)合制定了《深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B轉(zhuǎn)H業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》），自2024年1月8日起施行。

    據(jù)悉，《細(xì)則》共九章四十九條，主要包括制定依據(jù)、跨境轉(zhuǎn)登記基本原則、股份存管和明細(xì)維護(hù)的流程安排、交易委托關(guān)系和指令傳遞、清算交收的步驟和集中履約保障、公司行為服務(wù)的范圍和方式、前端監(jiān)控和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理及措施等內(nèi)容，并對(duì)突發(fā)性事件的處理進(jìn)行了原則性的規(guī)定。

    跨境轉(zhuǎn)登記方面，上市公司先完成深市B股終止上市及B股退出登記，再到香港市場(chǎng)進(jìn)行股份登記。對(duì)于B股退出登記前被質(zhì)押、凍結(jié)的股份，B轉(zhuǎn)H后經(jīng)上市公司申報(bào)質(zhì)押、凍結(jié)仍有效的，原辦理主體應(yīng)當(dāng)做好數(shù)據(jù)維護(hù)。

    中國(guó)結(jié)算通過(guò)境內(nèi)結(jié)算參與人為投資者提供公司行為服務(wù)，具體服務(wù)包括現(xiàn)金紅利派發(fā)、送轉(zhuǎn)股和投票業(yè)務(wù)。中國(guó)結(jié)算從香港結(jié)算收到權(quán)益證券后直接派發(fā)至相關(guān)證券賬戶(hù)，收到權(quán)益資金派發(fā)至境內(nèi)結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)，由境內(nèi)結(jié)算參與人派發(fā)給投資者。中國(guó)結(jié)算辦理投票業(yè)務(wù)，匯總申報(bào)期內(nèi)投資者投票意愿后，向香港結(jié)算提交，投資者也可以選擇現(xiàn)場(chǎng)投票。

    因突發(fā)性事件導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行的，深交所可以決定暫停部分或者全部交易，并通知中國(guó)結(jié)算暫緩相應(yīng)交收業(yè)務(wù)，向市場(chǎng)公告并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。深交所對(duì)于境內(nèi)證券公司在發(fā)送股份委托指令和接收成交回報(bào)過(guò)程中，以及對(duì)投資者持倉(cāng)前端檢查監(jiān)控過(guò)程中違反《細(xì)則》的，可以參照會(huì)員管理相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施。

（編輯 閆立良）