國家金融監(jiān)管總局修訂?非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可申請相關(guān)要求 精簡發(fā)行資本補(bǔ)充工具審批材料

    本報記者 劉琪

    12月15日，國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站發(fā)布消息，為配合《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項實施辦法》（國家金融監(jiān)督管理總局令2023年第3號，以下簡稱《辦法》）的有效施行，提升行政許可工作的規(guī)范性與有效性，近日金融監(jiān)管總局修訂印發(fā)《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項申請材料目錄及格式要求》（以下簡稱《目錄》）。

    《目錄》是與許可規(guī)章配套的規(guī)范性文件，最早制定于2007年，并于2015年、2021年先后兩次進(jìn)行修訂。金融監(jiān)管總局表示，金融監(jiān)管總局于2023年10月份對《目錄》進(jìn)行了第三次修訂，此次修訂旨在強(qiáng)化《目錄》與《辦法》的配套銜接，根據(jù)最新發(fā)布的各項監(jiān)管政策與監(jiān)管導(dǎo)向，完善有關(guān)材料要求；加大簡政放權(quán)工作力度，精簡優(yōu)化部分申請材料，便利行政許可申請人；著力解決監(jiān)管實踐中遇到的新情況、新問題，優(yōu)化調(diào)整部分申請材料。

    從主要適用對象來看，《目錄》適用的非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱“非銀機(jī)構(gòu)”）包括金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處等機(jī)構(gòu)。

    從主要修訂內(nèi)容來看，據(jù)金融監(jiān)管總局介紹，《目錄》修訂內(nèi)容主要體現(xiàn)在三個方面：一是落實《辦法》有關(guān)修訂內(nèi)容。如刪除發(fā)行金融債券審批材料，精簡發(fā)行資本補(bǔ)充工具審批材料，完善股東承諾和聲明材料，明確非銀機(jī)構(gòu)分公司、子公司同城遷址有關(guān)申請材料等。二是與最新政策和監(jiān)管規(guī)定相銜接。如與近年新修訂的《中資商業(yè)銀行行政許可事項申請材料目錄及格式要求》《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》等相銜接，完善反洗錢和反恐怖融資審查材料，優(yōu)化董事高管任職資格核準(zhǔn)材料等。三是適應(yīng)監(jiān)管實際需要。如取消公安部門安全防護(hù)驗收證明，精簡公司章程材料要求，優(yōu)化完善變更注冊資本材料、非銀機(jī)構(gòu)破產(chǎn)審批、解散報告材料等，進(jìn)一步便利申請人。

    金融監(jiān)管總局表示，下一步將積極推進(jìn)簡政放權(quán)舉措，完善行政許可申請材料要求，同時加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，推動行政許可工作更加規(guī)范、便利、高效。

（編輯 張明富）