本報記者 劉琪
12月12日,國家金融監(jiān)督管理總局(以下簡稱“金融監(jiān)管總局”)發(fā)布消息,為規(guī)范行政處罰裁量權(quán)行使,推進嚴格公正執(zhí)法,維護行業(yè)秩序,金融監(jiān)管總局起草了《行政處罰裁量權(quán)實施辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)?,F(xiàn)向社會公開征求意見,意見反饋截止時間為2024年1月10日。
對于《辦法》的起草原則,金融監(jiān)管總局表示,裁量權(quán)行使應當符合法律目的,合法精準確定裁量尺度?!掇k法》起草主要堅持以下原則:一是堅持嚴格依法處罰。充分發(fā)揮行政處罰的教育、引導、震懾作用,懲戒違法違規(guī)行為,保護市場主體和人民群眾合法權(quán)益。嚴格遵守法定程序,規(guī)范履行監(jiān)管職責,防范出現(xiàn)違法實施處罰,濫用處罰裁量權(quán)的情況。二是堅持過罰相當原則。在提高違法成本的同時,保證處罰決定公正合理。針對不同程度的違法問題,采取不同層次的處罰措施。三是兼顧統(tǒng)一性和靈活性。統(tǒng)一處罰裁量標準,提高執(zhí)法可操作性。同時,考慮處罰實踐的復雜性,預留一定裁量空間,避免“一刀切”造成執(zhí)法僵化。
《辦法》全文共計四章三十一條,主要內(nèi)容包括:一是嚴格規(guī)范執(zhí)法行為,明確行政處罰裁量權(quán)定義,實施處罰裁量權(quán)應當遵守處罰法定、過罰相當、程序合法等基本原則。二是細化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內(nèi)涵。落實新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)要求,進一步細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確人員責任認定應當考量的因素,處罰多名責任人員時,應當區(qū)分責任主次。三是規(guī)范罰款與沒收違法所得適用標準。明確銀行業(yè)保險業(yè)從輕、適中、從重罰款幅度標準,以及違法所得認定、計算方式等。四是明確適用《辦法》可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平,或者處罰裁量權(quán)基準適用的客觀情況發(fā)生變化的,可以調(diào)整適用。
據(jù)金融監(jiān)管總局介紹,新修訂的《行政處罰法》規(guī)定“行政機關可以依法制定行政處罰裁量基準,規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。行政處罰裁量基準應當向社會公布”。制定《辦法》是總局落實《行政處罰法》的重要舉措,并對涉及裁量權(quán)的相關內(nèi)容進行了細化規(guī)定。例如:
在處罰追溯時效方面,涉及金融安全且有危害后果的追訴時效延長至五年,明確違法行為連續(xù)狀態(tài)、繼續(xù)狀態(tài)的判斷標準;裁量階次適用方面,細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體適用情形,提高執(zhí)法可操作性;處罰種類適用方面,考慮到罰款、沒收違法所得使用頻率較高,明確了罰款的裁量幅度標準,違法所得的認定及計算標準等。強化自身約束方面,對于在行使處罰裁量權(quán)過程中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法違紀行為,依法追究法律責任。
處罰實踐較為復雜,市場主體情況差異大,《辦法》如何平衡統(tǒng)一性與靈活性?金融監(jiān)管總局表示,《辦法》明確了不同裁量階次的內(nèi)涵以及具體適用情形,對使用頻率較高的罰款處罰,規(guī)定了幅度標準,提高執(zhí)法可操作性。考慮處罰實踐的復雜性,預留一定裁量空間,對同時存在多種不同種類裁量情節(jié)等復雜情形,允許根據(jù)案件具體情況確定裁量尺度,避免“一刀切”造成執(zhí)法僵化。另外,明確適用《辦法》可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平,或者處罰裁量權(quán)基準適用的客觀情況發(fā)生變化的,可以調(diào)整適用。
(編輯 張明富)
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