上海金融法院聚焦公正與效率 五年來受理證券業(yè)案件數(shù)量超1.7萬件

    本報(bào)記者 吳曉璐

    8月20日，全國首家金融法院——上海金融法院迎來建院五周年。8月21日，上海金融法院召開新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)建院五周年的工作情況。

    據(jù)上海金融法院院長趙紅介紹，建院以來，上海金融法院共受理金融案件4.1萬件，審結(jié)3.96萬件，總標(biāo)的額達(dá)1.11萬億元。申請(qǐng)執(zhí)行標(biāo)的金額達(dá)3558.12億元，約占上海市法院申請(qǐng)執(zhí)行標(biāo)的總額的25%。

    當(dāng)日，上海金融法院副院長林曉鎳發(fā)布五年典型案例，共20件，其中12件涉及資本市場(chǎng)。

    著力保護(hù)

    中小投資者合法權(quán)益

    據(jù)趙紅介紹，立足我國擁有世界上最大、最活躍個(gè)人投資者群體的基本國情，上海金融法院聚焦公正與效率，不斷滿足新時(shí)期人民群眾對(duì)金融司法的新期待和新需求。

    一是著力構(gòu)建全球領(lǐng)先的集體訴訟模式。針對(duì)證券糾紛涉眾性、類型化、跨域廣的特點(diǎn)，形成以示范判決、代表人訴訟、專業(yè)訴調(diào)對(duì)接為核心的證券糾紛系統(tǒng)性解決方案。創(chuàng)建全國首個(gè)證券賬戶全循環(huán)賠償款項(xiàng)分配機(jī)制，通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的兩級(jí)結(jié)算機(jī)制，實(shí)現(xiàn)賠償款直接劃付至投資者證券資金賬戶，打通中小投資者維權(quán)最后一公里。以案件為抓手，創(chuàng)建投保機(jī)構(gòu)代位追償董監(jiān)高審判機(jī)制和證券侵權(quán)民事賠償責(zé)任優(yōu)先機(jī)制，不斷拓展投資者司法保護(hù)新領(lǐng)域，探索符合中國國情、引領(lǐng)國際的投資者權(quán)益保護(hù)最佳方案。

    二是傾力打造人民滿意的智慧訴訟服務(wù)樣本。自主研發(fā)智助立案系統(tǒng)，上線投資者司法保護(hù)綜合平臺(tái)移動(dòng)端，大幅提升立案與保全效率，網(wǎng)上立案率達(dá)到97.1%。“中小投資者保護(hù)智慧艙”實(shí)現(xiàn)自動(dòng)計(jì)算損失金額并實(shí)時(shí)生成立案信息，相關(guān)功能被應(yīng)用9124次，成為符合世界銀行營商環(huán)境評(píng)估“減流程、減環(huán)節(jié)、降費(fèi)用”方法論的實(shí)踐樣本，受到廣大中小投資者的歡迎。

    三是大力創(chuàng)新中國特色的多元解紛體系。創(chuàng)建金融行業(yè)全覆蓋、平臺(tái)服務(wù)全線上、委托調(diào)解到協(xié)議履行全周期的金融糾紛訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，滿足中小投資者“一鍵式”解紛需求。利用該機(jī)制，全國首例示范判決案件的調(diào)撤率達(dá)99.64%，3045名中小投資者通過撤訴、調(diào)解的方式化解糾紛，有效節(jié)約司法資源和社會(huì)成本。

    證券業(yè)案件

    呈現(xiàn)三大特點(diǎn)

    8月21日，上海金融法院發(fā)布《上海金融法院審判工作情況通報(bào)（2018-2023年）》（簡稱《情況通報(bào)》）顯示，從行業(yè)（不含執(zhí)行類案件）分布來看，上海金融法院受理的全部金融案件中，證券業(yè)案件數(shù)量較多，為17137件，其次是銀行業(yè)案件、保險(xiǎn)業(yè)案件。從案由來看，歷年受理案件排名前三位的案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛、金融借款合同糾紛、融資租賃合同糾紛。

    其中，證券業(yè)案件呈現(xiàn)三大特點(diǎn)：一是證券糾紛的群體性特征日益顯現(xiàn)，中小投資者權(quán)益保護(hù)任重道遠(yuǎn)。各方需進(jìn)一步加強(qiáng)中小投資者權(quán)益保護(hù)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)警示和投資者教育，打擊違法違規(guī)金融活動(dòng)，降低投資者維權(quán)成本，筑牢資本市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展基石。

    二是案件類型呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)，資本市場(chǎng)糾紛所涉領(lǐng)域不斷擴(kuò)展。隨著多層次資本市場(chǎng)發(fā)展和法律規(guī)則完善，上海金融法院受理的證券類糾紛案件類型日益多樣化，涉及領(lǐng)域不斷擴(kuò)展。案件所涉領(lǐng)域亦逐漸從主板市場(chǎng)擴(kuò)展至新三板市場(chǎng)、債券市場(chǎng)，產(chǎn)品種類從股票、債券擴(kuò)展至資產(chǎn)支持證券等。

    三是糾紛變化與資本市場(chǎng)改革高度關(guān)聯(lián)，法治化治理合力需進(jìn)一步強(qiáng)化。證券類案件變化趨勢(shì)與資本市場(chǎng)改革發(fā)展密切相關(guān)。如股票發(fā)行上市注冊(cè)制全面推行后，欺詐發(fā)行糾紛成為重要的證券糾紛類型，其行為認(rèn)定與責(zé)任形式均與傳統(tǒng)虛假陳述案件存在區(qū)別。隨著中介機(jī)構(gòu)責(zé)任進(jìn)一步壓實(shí)，“追首惡”“懲幫兇”理念深入人心，涉訴主體范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。上市公司退市逐漸常態(tài)化后，投資者與退市公司的矛盾糾紛更為凸顯，同時(shí)引發(fā)上市公司因不服退市決定向交易所提起訴訟等新類型糾紛。