本報記者 劉琪
8月4日,國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布關(guān)于《銀行保險機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)公開征求意見的公告。
《辦法》共5章、40條,主要內(nèi)容包括:一是明確涉刑案件風(fēng)險防控的目標(biāo)和基本原則等。強調(diào)涉刑案件風(fēng)險防控應(yīng)做到“預(yù)防為主、關(guān)口前移,全面覆蓋、突出重點,法人主責(zé)、分級負責(zé),聯(lián)防聯(lián)控、各司其職,屬地監(jiān)管、融入日常”。二是明確董(理)事會、監(jiān)事會、高級管理層,以及牽頭部門、內(nèi)設(shè)部門、分支機構(gòu)和內(nèi)審部門的職責(zé)。三是明確銀行保險機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控主要任務(wù)。強調(diào)銀行保險機構(gòu)應(yīng)建立健全涉刑案件風(fēng)險防控重點制度,研判本機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控重點領(lǐng)域,完善涉刑案件風(fēng)險防控重點措施,加強信息化建設(shè),并及時開展涉刑案件風(fēng)險防控評估。四是明確監(jiān)管部門在涉刑案件風(fēng)險防控工作中的職責(zé)分工,提出對銀行保險機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控進行非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等要求。
對于《辦法》規(guī)定的防控原則,國家金融監(jiān)督管理總局表示,《辦法》規(guī)定了銀行保險機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控應(yīng)遵循的原則為“預(yù)防為主、關(guān)口前移,全面覆蓋、突出重點,法人主責(zé)、分級負責(zé),聯(lián)防聯(lián)控、各司其職,屬地監(jiān)管、融入日常”。
《辦法》強調(diào)源頭預(yù)防、全面預(yù)防、全鏈條預(yù)防,將案件風(fēng)險防控納入公司治理架構(gòu),進一步壓實董(理)事會、監(jiān)事會、高級管理層,以及牽頭部門、內(nèi)設(shè)部門、分支機構(gòu)和內(nèi)審部門職責(zé),充分發(fā)揮董監(jiān)高在涉刑案件風(fēng)險防控工作中的主動性,通過構(gòu)建各方聯(lián)動、齊抓共管的涉刑案件風(fēng)險防控格局,推動案防制度有效落地執(zhí)行?!掇k法》規(guī)定了銀行保險機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控應(yīng)遵循的原則為“預(yù)防為主、關(guān)口前移,全面覆蓋、突出重點,法人主責(zé)、分級負責(zé),聯(lián)防聯(lián)控、各司其職,屬地監(jiān)管、融入日常”。
國家金融監(jiān)督管理總局表示,下一步,將根據(jù)公開征求意見情況,進一步修改完善《辦法》并適時發(fā)布實施。
(編輯 何帆)
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