上交所總經(jīng)理蔡建春：持續(xù)提升服務(wù)科技創(chuàng)新能級(jí) 堅(jiān)定推進(jìn)高水平制度型開(kāi)放

    本報(bào)記者 吳曉璐

    11月5日，上海證券交易所總經(jīng)理蔡建春在第五屆虹橋國(guó)際經(jīng)濟(jì)論壇“中國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量對(duì)外開(kāi)放”分論壇上表示，上交所將繼續(xù)落實(shí)全面深化改革任務(wù)，持續(xù)提升服務(wù)科技創(chuàng)新能級(jí)，不斷促進(jìn)投融資協(xié)調(diào)平衡發(fā)展，堅(jiān)定推進(jìn)高水平制度型開(kāi)放。

    蔡建春表示，上交所將心系“國(guó)之大者”，堅(jiān)持“胸懷天下”，更加主動(dòng)融入國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略全局，加快建設(shè)與我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)相匹配的世界一流交易所，為服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量對(duì)外開(kāi)放，助力上海國(guó)際金融中心建設(shè)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化做出更大貢獻(xiàn)。

    扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)制度型開(kāi)放

    黨的二十大報(bào)告指出，“推進(jìn)高水平對(duì)外開(kāi)放”“穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開(kāi)放”。蔡建春表示，近年來(lái)，按照黨中央對(duì)資本市場(chǎng)開(kāi)放的總體部署，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，在各方的大力支持下，上交所積極完善制度、創(chuàng)新機(jī)制、夯實(shí)基礎(chǔ)、優(yōu)化規(guī)則，在推動(dòng)市場(chǎng)由局部管道式開(kāi)放向全面制度型開(kāi)放方面取得了一些積極進(jìn)展。

    一是國(guó)際投資者參與A股市場(chǎng)的制度機(jī)制日趨成熟。滬港通和QFII規(guī)則持續(xù)優(yōu)化，為國(guó)際投資者提供了便利、高效的服務(wù)。目前，外資占滬市日均交易比重接近10%。隨著機(jī)制持續(xù)完善、標(biāo)的范圍逐漸擴(kuò)展，滬港通已發(fā)展成為一個(gè)具有高度擴(kuò)展性的制度框架，成為中國(guó)式現(xiàn)代化在資本市場(chǎng)開(kāi)放領(lǐng)域的一個(gè)成功探索。

    二是互聯(lián)互通存托憑證為企業(yè)跨境融資搭建了統(tǒng)一的制度框架。滬倫通成功推出后，進(jìn)一步擴(kuò)展為互聯(lián)互通存托憑證制度，目前已涵蓋英國(guó)、瑞士、德國(guó)三個(gè)境外市場(chǎng)，共計(jì)8家滬市上市公司發(fā)行GDR，融資70多億美元；同時(shí)，也為境外企業(yè)到上交所發(fā)行存托憑證建立了制度基礎(chǔ)、提供了規(guī)則支撐。

    三是交易所債券領(lǐng)域開(kāi)放穩(wěn)步實(shí)踐。制定“一帶一路”債券管理規(guī)范，隨著相關(guān)業(yè)務(wù)由試點(diǎn)轉(zhuǎn)向常規(guī)，境外發(fā)行人在上交所發(fā)行熊貓債券和“一帶一路”債券已累計(jì)超過(guò)1000億元。不久前，我們聯(lián)合中國(guó)結(jié)算發(fā)布專項(xiàng)規(guī)則，支持境外機(jī)構(gòu)投資者直接開(kāi)立證券賬戶參與交易所債券投資。

    四是積極參與國(guó)際行業(yè)治理，共同制定國(guó)際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在可持續(xù)和綠色金融領(lǐng)域，上交所牽頭制定了世界交易所聯(lián)合會(huì)的《可持續(xù)交易所原則》，參與制定全球發(fā)行人氣候信息披露指南等事項(xiàng)，加強(qiáng)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)接，積極貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和方案。

    “此外，我們一直高度重視與國(guó)際投資者的溝通交流。”據(jù)蔡建春介紹，自2019年以來(lái)，已連續(xù)舉辦3屆上交所國(guó)際投資者大會(huì)，累計(jì)近3000位境內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者，逾300位全球知名金融機(jī)構(gòu)代表，在大會(huì)上共話中國(guó)資本市場(chǎng)投資新機(jī)遇。下周三即將舉辦第四屆，歡迎各位支持、參加。

    積極融入上海國(guó)際金融中心建設(shè)

    “建設(shè)上海國(guó)際金融中心是黨中央、國(guó)務(wù)院從我國(guó)改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局高度，推出的一項(xiàng)重大國(guó)家戰(zhàn)略，承載了金融領(lǐng)域先行先試的重要職能。”蔡建春表示，作為坐落于上海國(guó)際金融中心的重要金融基礎(chǔ)設(shè)施，上交所在資本市場(chǎng)改革開(kāi)放中努力當(dāng)好“排頭兵”。多年來(lái)，上交所堅(jiān)持守正創(chuàng)新、勇毅前行，率先推出了滬港通、滬倫通、ETF期權(quán)、中日ETF互通、設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制、科創(chuàng)板做市商制度等創(chuàng)新舉措，為上海國(guó)際金融中心打造“兩中心、兩樞紐、兩高地”的戰(zhàn)略目標(biāo)貢獻(xiàn)積極力量。

    一是助力上海金融市場(chǎng)優(yōu)化發(fā)展格局、增強(qiáng)核心功能。上交所持續(xù)強(qiáng)化投融資功能，助力上海打造金融服務(wù)新增長(zhǎng)極。十年來(lái)，滬市新增上市公司1250家，IPO融資額近1.7萬(wàn)億元；公司債券累計(jì)發(fā)行26.4萬(wàn)億元。目前，滬市股票總市值45萬(wàn)億元，位居全球第3位；債券市場(chǎng)總托管量16萬(wàn)億元，保持全球最大交易所債券市場(chǎng)地位；ETF成交金額、市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)居亞洲第1位、第2位，ETF期權(quán)交易規(guī)模位居全球同類產(chǎn)品前列。去年啟動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點(diǎn)順利推進(jìn)，目前已有12只產(chǎn)品上市，融資390億元，帶動(dòng)了近2000億元的投資，未來(lái)發(fā)展大有可期。

    二是助力上海金融市場(chǎng)落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略、推進(jìn)改革創(chuàng)新。2018年以來(lái)，上交所深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制重大改革任務(wù)，目前科創(chuàng)板已有483家上市公司，IPO融資累計(jì)超過(guò)7300億元，總市值超6萬(wàn)億元，初步形成支持科技創(chuàng)新的市場(chǎng)生態(tài)，日益成為“硬科技”企業(yè)上市的首選地。上海國(guó)際金融中心與科創(chuàng)中心的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)日益增強(qiáng)，上?？萍紕?chuàng)新策源地功能進(jìn)一步強(qiáng)化。

    三是助力上海金融市場(chǎng)打造國(guó)際綠色金融樞紐。積極支持綠色企業(yè)上市，鼓勵(lì)上市公司披露社會(huì)責(zé)任情況，大力發(fā)展綠色金融產(chǎn)品。目前，已有超過(guò)120家新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)上市，800余只綠色債券及綠色資產(chǎn)支持證券掛牌，托管規(guī)模超過(guò)3700億元，發(fā)布93只綠色相關(guān)指數(shù)，綠色主題ETF總市值近300億元。

    堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放

    蔡建春表示，今年以來(lái)，面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的形勢(shì)，資本市場(chǎng)經(jīng)受住了考驗(yàn)，展示了較好的韌性和活力，在助力穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)大盤、合理穩(wěn)定預(yù)期等方面發(fā)揮了積極作用。

    從滬市來(lái)看：一是市場(chǎng)融資功能有效發(fā)揮，IPO融資額位列同期全球第一，有力支持了實(shí)體企業(yè)融資發(fā)展；二是主板上市公司業(yè)績(jī)穩(wěn)健，前三季度營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)分別同比增長(zhǎng)8%和5%，展現(xiàn)了較強(qiáng)的韌性；三是科創(chuàng)板繼續(xù)交出亮眼答卷，前三季度營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)分別同比增長(zhǎng)33%和25%，顯示了較好的成長(zhǎng)性。隨著國(guó)家穩(wěn)經(jīng)濟(jì)一攬子政策和接續(xù)措施漸次落地，國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)恢復(fù)，我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)潛力大、韌性強(qiáng)、活力旺，我們對(duì)資本市場(chǎng)未來(lái)的長(zhǎng)期健康發(fā)展充滿信心。

    據(jù)蔡建春介紹，接下來(lái)，上交所將繼續(xù)落實(shí)全面深化改革任務(wù)。堅(jiān)持注冊(cè)制改革“三原則”，切實(shí)承擔(dān)起改革實(shí)施主體責(zé)任，進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗(yàn)田作用，優(yōu)化上市審核、發(fā)行承銷、交易等一系列制度機(jī)制。

    上交所將持續(xù)提升服務(wù)科技創(chuàng)新能級(jí)。堅(jiān)守科創(chuàng)板“硬科技”定位，鼓勵(lì)和支持更多“硬科技”企業(yè)上市，打造支持科技創(chuàng)新的良好市場(chǎng)生態(tài)。積極支持科創(chuàng)債、雙創(chuàng)債發(fā)行，不斷拓寬科技創(chuàng)新領(lǐng)域的多元融資渠道。

    上交所將不斷促進(jìn)投融資協(xié)調(diào)平衡發(fā)展。穩(wěn)步推進(jìn)公司債券、ETF、期權(quán)等產(chǎn)品創(chuàng)新，更好發(fā)揮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理功能，更好滿足投資者財(cái)富管理需求。優(yōu)化REITs規(guī)則機(jī)制，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的REITs發(fā)展新高地。

    上交所將堅(jiān)定推進(jìn)高水平制度型開(kāi)放。進(jìn)一步深化市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制，優(yōu)化國(guó)際投資者境內(nèi)投資的渠道和機(jī)制。加強(qiáng)跨境指數(shù)合作，不斷提高中國(guó)指數(shù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。積極參與國(guó)際行業(yè)治理，與境外交易所務(wù)實(shí)合作，加強(qiáng)開(kāi)放條件下監(jiān)管能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力建設(shè)。

（編輯 上官夢(mèng)露）