上交所總經(jīng)理蔡建春：持續(xù)提升服務科技創(chuàng)新能級 堅定推進高水平制度型開放

    本報記者 吳曉璐

    11月5日，上海證券交易所總經(jīng)理蔡建春在第五屆虹橋國際經(jīng)濟論壇“中國資本市場高質(zhì)量對外開放”分論壇上表示，上交所將繼續(xù)落實全面深化改革任務，持續(xù)提升服務科技創(chuàng)新能級，不斷促進投融資協(xié)調(diào)平衡發(fā)展，堅定推進高水平制度型開放。

    蔡建春表示，上交所將心系“國之大者”，堅持“胸懷天下”，更加主動融入國家發(fā)展戰(zhàn)略全局，加快建設與我國社會主義現(xiàn)代化強國相匹配的世界一流交易所，為服務資本市場高質(zhì)量對外開放，助力上海國際金融中心建設，實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化做出更大貢獻。

    扎實推進資本市場制度型開放

    黨的二十大報告指出，“推進高水平對外開放”“穩(wěn)步擴大規(guī)則、規(guī)制、管理、標準等制度型開放”。蔡建春表示，近年來，按照黨中央對資本市場開放的總體部署，在中國證監(jiān)會的領導下，在各方的大力支持下，上交所積極完善制度、創(chuàng)新機制、夯實基礎、優(yōu)化規(guī)則，在推動市場由局部管道式開放向全面制度型開放方面取得了一些積極進展。

    一是國際投資者參與A股市場的制度機制日趨成熟。滬港通和QFII規(guī)則持續(xù)優(yōu)化，為國際投資者提供了便利、高效的服務。目前，外資占滬市日均交易比重接近10%。隨著機制持續(xù)完善、標的范圍逐漸擴展，滬港通已發(fā)展成為一個具有高度擴展性的制度框架，成為中國式現(xiàn)代化在資本市場開放領域的一個成功探索。

    二是互聯(lián)互通存托憑證為企業(yè)跨境融資搭建了統(tǒng)一的制度框架。滬倫通成功推出后，進一步擴展為互聯(lián)互通存托憑證制度，目前已涵蓋英國、瑞士、德國三個境外市場，共計8家滬市上市公司發(fā)行GDR，融資70多億美元；同時，也為境外企業(yè)到上交所發(fā)行存托憑證建立了制度基礎、提供了規(guī)則支撐。

    三是交易所債券領域開放穩(wěn)步實踐。制定“一帶一路”債券管理規(guī)范，隨著相關業(yè)務由試點轉向常規(guī)，境外發(fā)行人在上交所發(fā)行熊貓債券和“一帶一路”債券已累計超過1000億元。不久前，我們聯(lián)合中國結算發(fā)布專項規(guī)則，支持境外機構投資者直接開立證券賬戶參與交易所債券投資。

    四是積極參與國際行業(yè)治理，共同制定國際行業(yè)標準。在可持續(xù)和綠色金融領域，上交所牽頭制定了世界交易所聯(lián)合會的《可持續(xù)交易所原則》，參與制定全球發(fā)行人氣候信息披露指南等事項，加強與國際標準對接，積極貢獻中國智慧和方案。

    “此外，我們一直高度重視與國際投資者的溝通交流。”據(jù)蔡建春介紹，自2019年以來，已連續(xù)舉辦3屆上交所國際投資者大會，累計近3000位境內(nèi)外機構投資者，逾300位全球知名金融機構代表，在大會上共話中國資本市場投資新機遇。下周三即將舉辦第四屆，歡迎各位支持、參加。

    積極融入上海國際金融中心建設

    “建設上海國際金融中心是黨中央、國務院從我國改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設全局高度，推出的一項重大國家戰(zhàn)略，承載了金融領域先行先試的重要職能。”蔡建春表示，作為坐落于上海國際金融中心的重要金融基礎設施，上交所在資本市場改革開放中努力當好“排頭兵”。多年來，上交所堅持守正創(chuàng)新、勇毅前行，率先推出了滬港通、滬倫通、ETF期權、中日ETF互通、設立科創(chuàng)板并試點注冊制、科創(chuàng)板做市商制度等創(chuàng)新舉措，為上海國際金融中心打造“兩中心、兩樞紐、兩高地”的戰(zhàn)略目標貢獻積極力量。

    一是助力上海金融市場優(yōu)化發(fā)展格局、增強核心功能。上交所持續(xù)強化投融資功能，助力上海打造金融服務新增長極。十年來，滬市新增上市公司1250家，IPO融資額近1.7萬億元；公司債券累計發(fā)行26.4萬億元。目前，滬市股票總市值45萬億元，位居全球第3位；債券市場總托管量16萬億元，保持全球最大交易所債券市場地位；ETF成交金額、市場規(guī)模穩(wěn)居亞洲第1位、第2位，ETF期權交易規(guī)模位居全球同類產(chǎn)品前列。去年啟動的基礎設施公募REITs試點順利推進，目前已有12只產(chǎn)品上市，融資390億元，帶動了近2000億元的投資，未來發(fā)展大有可期。

    二是助力上海金融市場落實國家戰(zhàn)略、推進改革創(chuàng)新。2018年以來，上交所深入推進設立科創(chuàng)板并試點注冊制重大改革任務，目前科創(chuàng)板已有483家上市公司，IPO融資累計超過7300億元，總市值超6萬億元，初步形成支持科技創(chuàng)新的市場生態(tài)，日益成為“硬科技”企業(yè)上市的首選地。上海國際金融中心與科創(chuàng)中心的聯(lián)動效應日益增強，上?？萍紕?chuàng)新策源地功能進一步強化。

    三是助力上海金融市場打造國際綠色金融樞紐。積極支持綠色企業(yè)上市，鼓勵上市公司披露社會責任情況，大力發(fā)展綠色金融產(chǎn)品。目前，已有超過120家新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)上市，800余只綠色債券及綠色資產(chǎn)支持證券掛牌，托管規(guī)模超過3700億元，發(fā)布93只綠色相關指數(shù)，綠色主題ETF總市值近300億元。

    堅定不移推進資本市場改革開放

    蔡建春表示，今年以來，面對復雜嚴峻的形勢，資本市場經(jīng)受住了考驗，展示了較好的韌性和活力，在助力穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟大盤、合理穩(wěn)定預期等方面發(fā)揮了積極作用。

    從滬市來看：一是市場融資功能有效發(fā)揮，IPO融資額位列同期全球第一，有力支持了實體企業(yè)融資發(fā)展；二是主板上市公司業(yè)績穩(wěn)健，前三季度營業(yè)收入和凈利潤分別同比增長8%和5%，展現(xiàn)了較強的韌性；三是科創(chuàng)板繼續(xù)交出亮眼答卷，前三季度營業(yè)收入和凈利潤分別同比增長33%和25%，顯示了較好的成長性。隨著國家穩(wěn)經(jīng)濟一攬子政策和接續(xù)措施漸次落地，國民經(jīng)濟持續(xù)恢復，我國超大規(guī)模市場潛力大、韌性強、活力旺，我們對資本市場未來的長期健康發(fā)展充滿信心。

    據(jù)蔡建春介紹，接下來，上交所將繼續(xù)落實全面深化改革任務。堅持注冊制改革“三原則”，切實承擔起改革實施主體責任，進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗田作用，優(yōu)化上市審核、發(fā)行承銷、交易等一系列制度機制。

    上交所將持續(xù)提升服務科技創(chuàng)新能級。堅守科創(chuàng)板“硬科技”定位，鼓勵和支持更多“硬科技”企業(yè)上市，打造支持科技創(chuàng)新的良好市場生態(tài)。積極支持科創(chuàng)債、雙創(chuàng)債發(fā)行，不斷拓寬科技創(chuàng)新領域的多元融資渠道。

    上交所將不斷促進投融資協(xié)調(diào)平衡發(fā)展。穩(wěn)步推進公司債券、ETF、期權等產(chǎn)品創(chuàng)新，更好發(fā)揮市場風險管理功能，更好滿足投資者財富管理需求。優(yōu)化REITs規(guī)則機制，打造具有國際競爭力的REITs發(fā)展新高地。

    上交所將堅定推進高水平制度型開放。進一步深化市場互聯(lián)互通機制，優(yōu)化國際投資者境內(nèi)投資的渠道和機制。加強跨境指數(shù)合作，不斷提高中國指數(shù)的國際競爭力和影響力。積極參與國際行業(yè)治理，與境外交易所務實合作，加強開放條件下監(jiān)管能力和風險防控能力建設。

（編輯 上官夢露）