積極貫徹“楓橋經(jīng)驗”與《期貨和衍生品法》 鄭商所發(fā)布《鄭州商品交易所調(diào)解委員會調(diào)解規(guī)則》

    本報記者 王寧

    2022年4月20日，第十三屆全國人大常委會第三十四次會議表決通過了《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》），明確規(guī)定了交易者與期貨經(jīng)營機構(gòu)等發(fā)生糾紛的，雙方可以申請調(diào)解；普通交易者與期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛并提出調(diào)解請求的，期貨經(jīng)營機構(gòu)不得拒絕。

    為了加強期貨調(diào)解工作的制度保障，保護期貨市場參與者合法權(quán)益，促進行業(yè)和諧自治，鄭州商品交易所（以下簡稱鄭商所）于2022年5月12日發(fā)布了《鄭州商品交易所調(diào)解委員會調(diào)解規(guī)則》（以下簡稱《調(diào)解規(guī)則》），自發(fā)布之日起施行?！墩{(diào)解規(guī)則》的公布，是鄭商所積極踐行“楓橋經(jīng)驗”、貫徹落實《期貨和衍生品法》的重要體現(xiàn)。

    《調(diào)解規(guī)則》第一章“總則”明確了制定依據(jù)和調(diào)解委員會的性質(zhì)，規(guī)定了調(diào)解員的選聘范圍，可申請調(diào)解的糾紛類型。第二章“當(dāng)事人申請調(diào)解”，規(guī)定了申請人、被申請人應(yīng)當(dāng)提交的材料等內(nèi)容。第三章“委托或邀請調(diào)解”，規(guī)定了調(diào)解委員會可接受人民法院的委托進行訴前調(diào)解、訴中調(diào)解，也可以接受法院等爭議解決機構(gòu)的委托或邀請參與共同調(diào)解。第四章“調(diào)解工作規(guī)范”，規(guī)定了調(diào)解員的指定方式、回避情形、保密義務(wù)等。第五章“調(diào)解程序”，規(guī)定了調(diào)解活動的期限、地點、方式、具體方法、調(diào)解程序的終止情形及調(diào)解協(xié)議的效力等。第六章“附則”，規(guī)定了規(guī)則的解釋權(quán)和施行時間。

    長期以來，鄭商所積極開展投資者教育工作，認(rèn)真解決投資者訴求，加強與地方政法機關(guān)的溝通聯(lián)系，與鄭州市中級人民法院建立健全了有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的期貨糾紛訴調(diào)對接機制，暢通交易者訴求表達和權(quán)利救濟渠道。鄭商所調(diào)解委員會（以下簡稱鄭商所調(diào)解委）經(jīng)長期調(diào)解工作實踐，已經(jīng)形成了由鄭商所法律事務(wù)部工作人員、各部門兼職法律顧問、會員單位相關(guān)負(fù)責(zé)人員、交易所外聘律師等組成的30余人的調(diào)解員隊伍。

    據(jù)介紹，近年來，鄭商所調(diào)解委及時、妥善地調(diào)解了數(shù)起期貨糾紛，金額達數(shù)千萬元，有效地維護了期貨市場參與者的合法權(quán)益，促進了期貨市場健康發(fā)展。在調(diào)解工作開展過程中，鄭商所“因事制宜”，靈活開展各種調(diào)解活動。既開展過“咖啡調(diào)解”，即通過“圓桌+咖啡”的形式營造友好氛圍，耐心分析矛盾焦點，促成當(dāng)事人和解，并得到人民法院的確認(rèn)，最終雙方自覺履行；在征得雙方當(dāng)事人同意的前提下，也開展過“背靠背調(diào)解”，在雙方當(dāng)事人存在較大分歧且多次磋商未果的情形下，通過“背靠背”的方式，站在當(dāng)事人立場上分析問題，分別向當(dāng)事人就爭議事實認(rèn)真剖析，曉以利弊，最終促使?fàn)幾h雙方達成一致，簽訂書面協(xié)議并實際履行。鄭商所的調(diào)解工作受到了相關(guān)部門的高度認(rèn)可，鄭商所成為首家入駐“全國證券期貨在線調(diào)解平臺”的期貨交易所，《調(diào)解規(guī)則》也是首部期貨交易所制定的專門期貨市場調(diào)解規(guī)范。

    鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，鄭商所將依托《調(diào)解規(guī)則》的制度支撐，充分運用“全國證券期貨在線調(diào)解平臺”，積極引導(dǎo)當(dāng)事人利用平臺開展調(diào)解申請、調(diào)解意愿反饋、調(diào)解員選擇、在線調(diào)解等。在疫情防控常態(tài)化的大背景下，促進線上解決期貨糾紛，以減輕當(dāng)事人訴累，提高工作質(zhì)量和效率。鄭商所力爭依法、及時保護交易者合法權(quán)益，防范化解金融風(fēng)險，促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 張偉）