嚴(yán)防違規(guī)“造富” 強(qiáng)化發(fā)行注冊(cè)環(huán)節(jié)公權(quán)力監(jiān)管

    來自中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站的消息顯示，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范和腐敗問題治理同步，深挖風(fēng)險(xiǎn)事件背后的腐敗問題，對(duì)證監(jiān)會(huì)證券發(fā)行注冊(cè)全業(yè)務(wù)鏈條公權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，凈化政治生態(tài)和資本市場(chǎng)生態(tài)。這體現(xiàn)了監(jiān)管部門不斷自我凈化、自我革新，不斷打造作風(fēng)過硬“打鐵隊(duì)伍”的決心。

    自新股發(fā)行注冊(cè)制改革以來，公權(quán)力的分布發(fā)生了一些變化。IPO審核權(quán)限下放到了交易所，選擇權(quán)交給了市場(chǎng)，監(jiān)管目光聚焦信息披露的齊備性、一致性和可理解性，投資者自身對(duì)企業(yè)發(fā)展前景和投資價(jià)值作判斷。權(quán)力重構(gòu)的另一個(gè)維度是制約，要確保注冊(cè)制改革平穩(wěn)推進(jìn)，就需要對(duì)證券發(fā)行注冊(cè)全業(yè)務(wù)鏈條公權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行規(guī)范，接受全社會(huì)監(jiān)督，防止審批尋租。這不僅僅是資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的根基，也是深化金融領(lǐng)域反腐敗工作的具體要求。

    中辦、國(guó)辦近日印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》明確，要堅(jiān)決查處金融風(fēng)險(xiǎn)背后的各種腐敗問題，同時(shí)注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先查處可能影響資本市場(chǎng)重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的案件，以及監(jiān)管工作人員與市場(chǎng)人員內(nèi)外勾連等案件。過往多年，在資本市場(chǎng)領(lǐng)域特別是發(fā)行環(huán)節(jié)出現(xiàn)過一些腐敗案件，必須從嚴(yán)從重打擊，這是強(qiáng)化資本市場(chǎng)建設(shè)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的應(yīng)有之義。

    在紀(jì)檢監(jiān)察強(qiáng)化反腐職能的同時(shí)，資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)制度完善也很有必要，需將金融領(lǐng)域反腐敗工作與深化改革、完善制度、促進(jìn)治理貫通起來，健全重要權(quán)力部門、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員的監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵少數(shù)尤其是“一把手”的監(jiān)督，依法嚴(yán)格規(guī)范證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職等行為。目前，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)已經(jīng)上線，有效禁止系統(tǒng)離職人員利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)，突擊入股擬上市公司的行為，防范違法違規(guī)“造富”，堵住權(quán)力尋租漏洞。

    只有把公權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”里，讓公權(quán)力的行使有跡可查、可追溯，才能從根源上消除腐敗滋生蔓延的空間?？梢灶A(yù)期，資本市場(chǎng)領(lǐng)域?qū)珯?quán)力的約束將持續(xù)深化，各方愿意來、留得住的資本市場(chǎng)生態(tài)將加速形成。