兩部門發(fā)布評(píng)估機(jī)構(gòu)證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案規(guī)則

    昨日，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》，《辦法》加強(qiáng)了對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案行為，自2020年11月9日起施行。

    《辦法》明確，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案按業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分為首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案、重大事項(xiàng)備案、年度備案。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，可以選擇登錄資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)填報(bào)備案信息。財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革要求，通過系統(tǒng)間信息推送的方式實(shí)現(xiàn)備案信息共享。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)只需在一個(gè)系統(tǒng)填報(bào)備案信息，并在另一個(gè)系統(tǒng)確認(rèn)提交，無需重復(fù)填報(bào)。

    針對(duì)首次備案的，《辦法》指出，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)登錄資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)填報(bào)證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案信息的：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)自動(dòng)導(dǎo)出已有信息，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)核對(duì)、補(bǔ)充后提交；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)自動(dòng)將備案信息推送至證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)登錄證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)確認(rèn)提交。

    資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)登錄證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)填報(bào)證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案信息的：可在線下將備案表格填寫完整后按要求上傳，證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)將備案信息推送至資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)中填報(bào)的信息與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)中已有信息不符的，將予以退回，并需在證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)中核對(duì)更正相關(guān)信息后重新提交。

    對(duì)于重大事項(xiàng)備案，《辦法》明確，按照《資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)財(cái)政監(jiān)督管理辦法》規(guī)定在省級(jí)財(cái)政部門履行相關(guān)程序后，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)同步將相關(guān)變更信息推送至證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)登錄證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)確認(rèn)提交。已備案資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)生其他變更事項(xiàng)的，可以選擇資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)填報(bào)備案信息。