10月11日,銀保監(jiān)會就起草的《關(guān)于銀行保險機(jī)構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)向社會公開征求意見。銀保監(jiān)會將根據(jù)各界反饋意見,進(jìn)一步修改完善并適時發(fā)布實施。
《指導(dǎo)意見》把關(guān)鍵人員和普通員工區(qū)分開來,重點是管住關(guān)鍵人員的履職回避,并從兩個維度提出要求。
具體而言,一方面,關(guān)鍵人員和親屬要執(zhí)行同一單位的職務(wù)隸屬回避。即雙方不得在同一單位擔(dān)任雙方直接隸屬于同一管理層成員的職務(wù)或有直接上下級管理關(guān)系的職務(wù),也不得在其中一方擔(dān)任管理層成員的單位從事人事、財務(wù)、監(jiān)察、內(nèi)控、內(nèi)審、風(fēng)險管理、授信審批、投資決策、投資交易等工作。另一方面,對于不在同一單位,但是本人與親屬存在直接業(yè)務(wù)制約或利害關(guān)系等影響內(nèi)控機(jī)制有效性的情況的,也應(yīng)回避。另外,關(guān)鍵人員還應(yīng)按要求進(jìn)行輪崗。
值得一提的是,考慮到各類銀行保險機(jī)構(gòu)、各個地區(qū)的情況千差萬別,《指導(dǎo)意見》堅持實事求是的原則,適當(dāng)增強(qiáng)制度彈性。
即,一方面,對于存量任職回避問題的整改給了3年的過渡期,要求機(jī)構(gòu)原則上在2022年底前將存量問題清理完畢。另一方面,對于確有特殊情況無法按要求進(jìn)行回避的,允許經(jīng)機(jī)構(gòu)審批后予以豁免,但要求在其所在單位公示,并將審批權(quán)限上收一級。同時,豁免人員的信息要按季報機(jī)構(gòu)總部和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
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