北京證監(jiān)局召開證券基金機構(gòu)視頻監(jiān)管工作會 部署2020年監(jiān)管工作

    本報記者 向炎濤

    5月20日，北京證監(jiān)局為積極貫徹落實證監(jiān)會黨委決策部署，努力克服首都疫情防控實際困難，創(chuàng)新使用視頻方式召開2020年轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作會，轄內(nèi)18家證券公司、38家公募基金管理人參加會議。會議傳達了2020年證監(jiān)會系統(tǒng)監(jiān)管工作會議精神，分析了證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在的“四個不適應(yīng)”、提出了“五個一點”的工作要求，部署了2020年重點工作。

    北京證監(jiān)局局長賈文勤認為，習近平總書記高度重視資本市場發(fā)展，多次對資本市場做出一系列重要指示批示，為新時代資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展指明方向，提供了根本遵循。隨著金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的持續(xù)深化，相關(guān)改革舉措的陸續(xù)落地，行業(yè)發(fā)展正面臨前所未有的戰(zhàn)略機遇。同時，在當前復(fù)雜的內(nèi)外部形勢下，轄區(qū)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展面臨各種風險挑戰(zhàn)。

    賈文勤指出，證券行業(yè)33年和基金行業(yè)22年來取得了顯著成績，但與國家戰(zhàn)略和資本市場中樞地位的要求相比，行業(yè)發(fā)展還存在突出的矛盾和問題，主要表現(xiàn)為“服務(wù)實體經(jīng)濟能力不適應(yīng)、持續(xù)發(fā)展的能力不適應(yīng)、內(nèi)部約束能力不適應(yīng)、精準防范化解風險能力不適應(yīng)”四個不適應(yīng)。從機構(gòu)自身看，造成不適應(yīng)的原因主要是機構(gòu)在使命感和責任感、發(fā)展觀念和風險意識上存在認識偏差。

    賈文勤強調(diào)，行業(yè)新一輪的發(fā)展，要在科學發(fā)展觀念的指導下，克服發(fā)展中存在的不適應(yīng)。轄區(qū)機構(gòu)應(yīng)當站位高一點，發(fā)揮資本市場樞紐作用；眼光遠一點，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；腳步穩(wěn)一點，確保合規(guī)審慎經(jīng)營；專業(yè)精一點，打造金融服務(wù)管家功能；科技強一點，引領(lǐng)行業(yè)新態(tài)勢。希望轄區(qū)機構(gòu)用更先進的文化、更拼搏的精神、更科學的規(guī)劃、更健全的機制，走在正確的道路上，迎接資本市場的新時代。

    北京證監(jiān)局副局長林雯總結(jié)回顧了2019年北京轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作。北京證監(jiān)局全面貫徹落實證監(jiān)會各項決策部署，堅持防風險、促改革的監(jiān)管理念，始終保持市場化、法治化的監(jiān)管方式，逐步推進監(jiān)測指標體系化、執(zhí)法行為標準化、處理手段多樣化、應(yīng)急響應(yīng)機制化。在各公司的共同努力和配合下，轄區(qū)證券基金行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，沒有發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性重大風險事件。

    同時，林雯指出轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)需重點規(guī)范的幾個問題，提出了2020年監(jiān)管工作目標、重點和方法，強調(diào)北京證監(jiān)局將積極貫徹落實證監(jiān)會深化資本市場改革目標、任務(wù)，順應(yīng)新《證券法》所包含的理念變革和制度安排，調(diào)整監(jiān)管重心，改進完善監(jiān)管手段，推動機構(gòu)合規(guī)管理水平升級，為機構(gòu)發(fā)展進入快車道打牢基礎(chǔ)。引導轄區(qū)機構(gòu)增強業(yè)務(wù)深度，增加人才儲備，加大金融科技發(fā)展與數(shù)字化轉(zhuǎn)型，抓住資本要素市場化配置改革契機和發(fā)展窗口期，加快高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)，全面提升服務(wù)資本市場改革和支持實體經(jīng)濟的能力。督促轄區(qū)機構(gòu)妥善應(yīng)對新冠疫情對經(jīng)濟沖擊和金融的沖擊，關(guān)注重點風險，做好流動性安排，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為支持實體企業(yè)防抗疫情、打贏扶貧攻堅戰(zhàn)提供金融方案，展示金融力量。

（編輯 上官夢露）