新疆證監(jiān)局黨委委員、副局長欒偉華 打造轄區(qū)投資者保護(hù)“一盤棋”工作格局

    本報(bào)記者 朱寶琛

    5月20日，由中證中小投資者服務(wù)中心和證券日?qǐng)?bào)社聯(lián)合主辦的第二屆“5·19投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)進(jìn)入第三天。新疆證監(jiān)局黨委委員、副局長欒偉華在參加活動(dòng)時(shí)介紹，近幾年來，新疆證監(jiān)局從六方面推動(dòng)轄區(qū)機(jī)構(gòu)做好投資者教育與保護(hù)工作，打造轄區(qū)投資者保護(hù)“一盤棋”工作格局，發(fā)揮監(jiān)管部門、自律組織、市場主體的多方合力；從四個(gè)方面入手，穩(wěn)步推進(jìn)轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

    六方面做好投資者教育與保護(hù)工作

    投資者適當(dāng)性管理是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度，也是投資者保護(hù)的一項(xiàng)根本制度。新修訂的《證券法》首次將投資者適當(dāng)性管理納入監(jiān)管范疇，從法律層面明確了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理職責(zé)。

    對(duì)此，欒偉華表示，一方面，投資者適當(dāng)性管理要求證券公司全面評(píng)估投資者，履行合理審慎的評(píng)估義務(wù)，對(duì)投資者要有全方位的了解，遵從“了解你的客戶”原則，明晰投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。評(píng)估投資產(chǎn)品、服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品、服務(wù)提供給合適的投資者。

    另一方面，投資者適當(dāng)性管理也要求投資者提供真實(shí)信息，配合各類市場機(jī)構(gòu)建立真實(shí)完整的投資者信息數(shù)據(jù)庫，為適當(dāng)性管理工作構(gòu)建堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

    欒偉華介紹，近幾年來，新疆證監(jiān)局督促轄區(qū)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作，多措并舉，推動(dòng)轄區(qū)投資者教育與保護(hù)工作更上新的臺(tái)階。一是將經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理義務(wù)落實(shí)情況納入日常監(jiān)管和自律監(jiān)管，以檢查促落實(shí)，覆蓋事前宣教、事中檢查、事后跟蹤等過程。強(qiáng)化“賣者盡責(zé)”的要求，圍繞金融產(chǎn)品銷售、投資顧問、融資融券、科創(chuàng)板和新三板等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展排查，重點(diǎn)檢查違規(guī)銷售私募產(chǎn)品的情況，嚴(yán)肅處理對(duì)投資者服務(wù)不履職、不盡責(zé)的行為。

    去年，新疆證監(jiān)局結(jié)合日常監(jiān)管和信訪舉報(bào)線索，重點(diǎn)檢查轄區(qū)4家證券期貨法人機(jī)構(gòu)、6家分支機(jī)構(gòu)在內(nèi)部管理制度、技術(shù)系統(tǒng)、人員配備、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、存量客戶管理、產(chǎn)品銷售等方面落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，執(zhí)行《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的情況，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)立查立改。

    二是加強(qiáng)對(duì)投資者保護(hù)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。研究成立投資者保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定投保年度工作計(jì)劃，向市場主體明確轄區(qū)2020年投資者保護(hù)重點(diǎn)工作安排，釋放投資者保護(hù)的強(qiáng)烈信號(hào)，打通政策傳遞的“最后一公里”，做到“對(duì)內(nèi)分工協(xié)作、明確職責(zé)，對(duì)外政策引導(dǎo)、明確重點(diǎn)”，打造轄區(qū)投資者保護(hù)“一盤棋”工作格局，發(fā)揮監(jiān)管部門、自律組織、市場主體的多方合力。

    三是推動(dòng)投資者教育納入國民教育體系。與自治區(qū)教育廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于做好證券期貨知識(shí)普及教育的通知》，推進(jìn)轄區(qū)證券期貨知識(shí)普及教育制度化、常態(tài)化。積極探索，推動(dòng)期貨人才培訓(xùn)項(xiàng)目落地試點(diǎn)院校，指導(dǎo)轄區(qū)期貨公司在新疆大學(xué)試點(diǎn)組織“金融衍生品進(jìn)高校”系列培訓(xùn)課程。課程設(shè)置50個(gè)學(xué)時(shí)，以選修課的形式計(jì)入學(xué)分，為轄區(qū)推廣證券期貨知識(shí)、培養(yǎng)專業(yè)人才后備力量進(jìn)行探索。

    四是不斷加大投資者保護(hù)工作宣傳力度。結(jié)合當(dāng)前疫情防控要求，以實(shí)施新《證券法》為主線，聯(lián)合自治區(qū)地方金融監(jiān)管局舉辦新《證券法》專題線上視頻培訓(xùn)，引導(dǎo)經(jīng)營機(jī)構(gòu)圍繞新《證券法》、新三板和創(chuàng)業(yè)板改革，積極開展線上投資者保護(hù)專題宣傳教育活動(dòng)。

    五是積極推動(dòng)建立投資者糾紛多元化解機(jī)制。與自治區(qū)高院、投服中心以及新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)正式簽署《證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接工作合作備忘錄》，建立了訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制和日常聯(lián)系機(jī)制，共同召開專題座談會(huì)，推動(dòng)轄區(qū)3家法人機(jī)構(gòu)簽訂小額速調(diào)合作協(xié)議，為全面落實(shí)新《證券法》關(guān)于糾紛調(diào)解的有關(guān)工作打下了基礎(chǔ)。

    六是調(diào)研了解轄區(qū)各類投資者基本特征。結(jié)合轄區(qū)資本市場特點(diǎn)和監(jiān)管實(shí)際，對(duì)投資者的主體特征、交易行為特征及其權(quán)益保護(hù)工作進(jìn)行了深入調(diào)研和量化研究，通過召開專題座談會(huì)，加強(qiáng)監(jiān)管部門與投資者面對(duì)面溝通交流，聽取投資者對(duì)監(jiān)管工作的意見建議和困難訴求，提出有針對(duì)性的解決思路和監(jiān)管建議，并形成專題調(diào)研報(bào)告，為經(jīng)營機(jī)構(gòu)改進(jìn)投保工作方式方法提供具體改進(jìn)措施，為監(jiān)管工作提供決策參考。

    四方面推薦轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展

    上市公司和投資者是市場的共生共榮體，處在資本市場最主要的投融資兩端，投資者分享經(jīng)濟(jì)增長紅利要通過上市公司高質(zhì)量發(fā)展。同樣，也只有懂得尊重和回報(bào)投資者的上市公司，才會(huì)贏得市場的認(rèn)同和尊重。

    對(duì)此，欒偉華表示，對(duì)監(jiān)管部門而言，保護(hù)投資者合法權(quán)益是資本市場的監(jiān)管使命，也是資本市場監(jiān)管人民性的重要體現(xiàn)。他介紹，新疆證監(jiān)局始終將保護(hù)投資者合法權(quán)益做為重中之重，穩(wěn)步推進(jìn)轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

    一是牢記監(jiān)管使命，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    及時(shí)有效查處大股東資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。重點(diǎn)防范大股東侵占和損害投資者利益的行為，積極協(xié)調(diào)股東推動(dòng)解決同業(yè)競爭問題，降低關(guān)聯(lián)交易金額，嚴(yán)格關(guān)聯(lián)交易程序，重點(diǎn)跟進(jìn)公司在首發(fā)上市、再融資和并購重組等重大事項(xiàng)中各項(xiàng)承諾履行情況等。

    推動(dòng)重點(diǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置化解工作，充分發(fā)揮“自治區(qū)防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)新疆資本市場穩(wěn)定發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組”機(jī)制作用，會(huì)同自治區(qū)、兵團(tuán)相關(guān)部門，增強(qiáng)工作合力，持續(xù)推動(dòng)化解存量風(fēng)險(xiǎn)、遏制增量風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)消除潛在隱患、嚴(yán)防輸入型風(fēng)險(xiǎn)。

    加強(qiáng)與國資監(jiān)管部門、人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀保監(jiān)局的溝通協(xié)作，引導(dǎo)轄區(qū)紓困基金、證券、銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)提供流動(dòng)性支持，防范化解大股東股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。

    二是督促上市公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    新疆證監(jiān)局通過有效監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管、分類監(jiān)管、科技監(jiān)管，提高上市公司信息披露質(zhì)量，督促上市公司和大股東講真話、做真賬，提倡真和實(shí)，不搞虛和假，拒絕蒙和騙。重點(diǎn)加強(qiáng)完善和執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記制度，提高定期報(bào)告和臨時(shí)公告披露質(zhì)量，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整履行信息披露義務(wù)，增強(qiáng)自愿性披露內(nèi)容，做好定期報(bào)告工作的組織，及時(shí)總結(jié)生產(chǎn)經(jīng)營情況，揭示重大變化和風(fēng)險(xiǎn)。

    關(guān)注上市公司治理情況，切實(shí)保護(hù)投資者知情權(quán)、參與公司治理、獲取紅利等基本權(quán)利；加大對(duì)上市公司內(nèi)幕信息管理、重組停牌等方面的監(jiān)管力度，保障投資者公平交易的權(quán)利。

    三是引導(dǎo)上市公司做好投資者關(guān)系管理工作。

    以“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”等專題活動(dòng)為契機(jī)，開展“投資者集體接待日”“投資者走進(jìn)上市公司”等投資者宣傳教育活動(dòng)。積極發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等作用，搭建投資者和上市公司面對(duì)面、高效率溝通交流渠道，幫助中小投資者了解新疆上市公司情況，收集投資者對(duì)轄區(qū)上市公司意見建議，積極答復(fù)投資者疑問，形成投資者與上市公司良好互動(dòng)。

    支持機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理，保障投資者合法權(quán)益；積極應(yīng)對(duì)投資者質(zhì)疑，加強(qiáng)溝通互動(dòng)；開展日常監(jiān)管工作中，及時(shí)處理投訴舉報(bào)事項(xiàng)，對(duì)投資者訴求及時(shí)受理，全程跟蹤辦理，確保第一時(shí)間、第一地點(diǎn)妥善解決。特別是在投資者合法權(quán)益受到侵害時(shí)，幫助投資者及時(shí)獲取司法救濟(jì)。

    四是高度重視上市公司現(xiàn)金分紅工作，讓價(jià)值投資者求得實(shí)實(shí)在在的回報(bào)。

    欒偉華介紹，今年以來，轄區(qū)有26家上市公司發(fā)布現(xiàn)金分紅方案，占47家盈利上市公司中的55.32%，預(yù)計(jì)分紅金額為77.57億元，現(xiàn)金分紅占2019年凈利潤的27.58%，與去年基本持平。新疆有20家上市公司已連續(xù)三年實(shí)施分紅，分紅水平持續(xù)穩(wěn)定，為投資者帶來持續(xù)的收益和回報(bào)。

（編輯 白寶玉）