深交所創(chuàng)業(yè)板改革｜投資者適當(dāng)性管理ABC（二）

    編者按：為幫助投資者充分了解創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的相關(guān)規(guī)則，深交所投教中心特別推出創(chuàng)業(yè)板改革系列解讀文章，本文主要介紹簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的相關(guān)事項(xiàng)，敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注。

    1.哪些投資者需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》？

    需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的普通投資者包括兩類：一是符合條件的新增普通投資者；二是希望參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板股票申購(gòu)、交易的存量普通投資者。

    專業(yè)投資者無需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。普通投資者根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定已轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的，亦無需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

    2.投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)該注意哪些問題？

    投資者可以以紙面或電子方式簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。投資者在簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀其中內(nèi)容，充分了解創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)知曉《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明創(chuàng)業(yè)板交易的所有風(fēng)險(xiǎn)。此外，投資者在參與交易前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，對(duì)其他可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素也應(yīng)當(dāng)有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與創(chuàng)業(yè)板交易遭受難以承受的損失。

    3.普通投資者簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》后，是否還要經(jīng)過2個(gè)、5個(gè)交易日的冷靜期才能開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限？

    不需要，《創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》已取消2個(gè)、5個(gè)交易日的冷靜期要求。目前，普通投資者簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》后，證券公司即可為符合條件的投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。權(quán)限開通后，投資者即可進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板交易。

    4.投資者能否采用非現(xiàn)場(chǎng)方式開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限？

    投資者可以通過非現(xiàn)場(chǎng)方式申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，投資者可以通過紙面或電子方式遠(yuǎn)程簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

    （免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對(duì)因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任

（編輯 田冬）