全國股轉(zhuǎn)公司昨日公布《自律監(jiān)管和市場服務事項清單》(下稱《清單》),方便市場主體“一站式”查詢相關(guān)監(jiān)管要求及服務內(nèi)容。
《清單》共43項,其中自律監(jiān)管事項20項,涉及證券發(fā)行掛牌監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、主辦券商監(jiān)管、自律管理與救濟5類;市場服務事項23項,涉及證券發(fā)行掛牌服務、掛牌公司服務、證券交易服務、做市商服務、投資者服務、其他服務6類。市場主體可通過全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)“法律規(guī)則”下的“服務指南”欄目查詢完整《清單》。
《清單》對全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管和市場服務相關(guān)事項進行了全面盤點、科學劃分,為改進監(jiān)管、優(yōu)化服務提供了有效抓手。
首先,監(jiān)管事項強調(diào)公開監(jiān)管標準,列明主要規(guī)則依據(jù),方便市場主體“照單辦事”。除了市場主體申請的事項,《清單》納入了持續(xù)信息披露監(jiān)管、股票交易監(jiān)管、實施自律監(jiān)管措施等全國股轉(zhuǎn)公司主動履職事項,力求全景式呈現(xiàn)職責清單。其次,服務事項以市場需求為導向,公開辦理流程和材料要求,為市場主體獲取服務提供充分便利。
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