新三板修改優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引 進(jìn)一步規(guī)范優(yōu)先股發(fā)行與掛牌業(yè)務(wù)

    本報(bào)記者 包興安 見習(xí)記者 劉偉杰

    本報(bào)訊 11月6日晚間，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引第1號(hào)》（以下簡稱《優(yōu)先股業(yè)務(wù)1號(hào)指引》）進(jìn)行了修改，進(jìn)一步規(guī)范掛牌公司定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件的內(nèi)容要求及報(bào)送流程，于2020年11月6日發(fā)布實(shí)施。

    本次修改內(nèi)容主要有三個(gè)方面：一是與行政許可程序銜接，對(duì)于發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)超200人的情形，新增了申請(qǐng)出具自律監(jiān)管意見的文件要求和辦理流程。二是統(tǒng)一審查機(jī)制，將豁免核準(zhǔn)情形下的發(fā)行審查程序從事后備案調(diào)整為事前審查。三是細(xì)化材料要求，根據(jù)豁免核準(zhǔn)和申請(qǐng)核準(zhǔn)的不同情形，分別明確了申請(qǐng)文件的要件和模板。修改后，定向發(fā)行優(yōu)先股與普通股的業(yè)務(wù)流程基本保持一致，更便于市場主體理解和操作。

（編輯 李波）