本報記者 吳曉璐
2月13日,最高人民檢察院(以下簡稱“最高檢”)經(jīng)濟犯罪檢察廳廳長杜學毅表示,下一步,檢察機關(guān)將緊緊圍繞服務(wù)保障金融高質(zhì)量發(fā)展主題,全面履行檢察職能,依法維護市場秩序,凈化市場生態(tài),為資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展提供法治保障。
杜學毅表示,檢察機關(guān)將持續(xù)堅持零容忍原則,依法加大對證券期貨違法犯罪懲處力度。堅持“三個善于”,以高質(zhì)效辦案保障投資者合法權(quán)益。同時,加大警示教育和法治宣傳力度,根據(jù)檢察辦案發(fā)現(xiàn)的新情況新問題,提出完善上市公司治理、加強行業(yè)自律與監(jiān)管方面的建議,與行業(yè)主管等部門加強監(jiān)管協(xié)同,助推行業(yè)治理。
去年以來,最高檢“零容忍”打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場、內(nèi)幕交易等資本市場傳統(tǒng)違法犯罪,也嚴打利用FOF基金、信托計劃等金融工具以及非法場外配資積聚資金優(yōu)勢,掩飾資金來源的新興犯罪方式。同時,健全最高檢派駐中國證監(jiān)會檢察工作機制,加強金融監(jiān)管執(zhí)法司法銜接協(xié)作。
中國人民大學法學院副院長、教授程雷在接受《證券日報》記者采訪時表示,過去一年,檢察機關(guān)立足自身職責使命,對懲治資本市場違法犯罪打出了一套“組合拳”,相關(guān)政策工具“應(yīng)出盡出、應(yīng)用盡用”,給資本市場傳遞強有力的信心,有助于形成健康有序的資本市場生態(tài)。
嚴打證券期貨違法犯罪
全鏈條懲治財務(wù)造假
去年以來,最高檢協(xié)同相關(guān)部委,推動健全證券執(zhí)法司法體制機制。去年5月份,最高人民法院、最高檢、公安部、中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》,加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作,完善執(zhí)法司法部門配合制約機制。
此外,最高檢依法從嚴從快、全鏈條懲治財務(wù)造假犯罪。去年7月份,國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會等部門《關(guān)于進一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見》,強調(diào)加大全方位立體化追責力度。去年8月份,最高檢經(jīng)濟犯罪檢察廳印發(fā)《關(guān)于辦理財務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問題的解答》,明確財務(wù)造假犯罪案件事實認定、法律適用重點問題,為檢察機關(guān)辦案提供指引。
今年1月3日,最高檢發(fā)布3件依法從嚴懲治中介組織財務(wù)造假相關(guān)犯罪典型案例,以案釋法警示資本市場各類中介組織依法依規(guī)、履職盡責,彰顯依法從嚴全鏈條懲治中介組織財務(wù)造假相關(guān)犯罪、保護投資者合法權(quán)益的司法態(tài)度。
對于下一步工作,杜學毅提出,依法從嚴從快從重查處財務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法犯罪案件;重點壓實上市公司控股股東、實際控制人、董監(jiān)高的關(guān)鍵責任和中介組織、金融機構(gòu)的“看門人”責任,以高質(zhì)效辦案,維護市場秩序。
華東政法大學國際金融法律學院教授鄭彧對《證券日報》記者表示,從整個資本市場法治體系上看,民事責任、刑事責任和行政責任三者原本就構(gòu)成了證券市場立體化追責體系。一旦涉及刑事責任,在我國現(xiàn)有的刑事追責制度下,必然涉及公安的偵查、檢察機關(guān)的起訴和法院的審理,因此,檢察機關(guān)是我國證券違法犯罪刑事追責必要的一環(huán)。檢察機關(guān)加大對財務(wù)造假的打擊也就意味著未來提起刑事訴訟進入法院審理環(huán)節(jié)的案件將增多,公檢法在證券違法犯罪方面的打擊力度將得到統(tǒng)一,從而建立起“法網(wǎng)恢恢,疏而不漏”的格局。
加強事前事后管理
預(yù)防和減少違法犯罪
在行業(yè)治理方面,杜學毅提出,根據(jù)檢察辦案發(fā)現(xiàn)的新情況新問題,提出完善上市公司治理、加強行業(yè)自律與監(jiān)管方面的建議,與行業(yè)主管等部門加強監(jiān)管協(xié)同。
程雷認為,資本市場有其自身規(guī)律,在事前建立良好的治理機制,消除犯罪滋生的環(huán)境,比事后打擊更有意義。通過對違法犯罪的打擊,回溯性推動建立資本市場合規(guī)治理機制,優(yōu)化資本市場生態(tài)環(huán)境,有助于從源頭減少違法犯罪行為。
在保障投資者合法權(quán)益方面,除了強調(diào)依法從嚴追訴犯罪外,杜學毅還提出,以資金為導(dǎo)向,加大追訴關(guān)聯(lián)犯罪、追繳犯罪所得力度,督促引導(dǎo)涉案人員主動退贓退賠,盡最大限度挽回投資人損失。
程雷表示,過去執(zhí)法部門更關(guān)注對違法者人身自由定罪量刑,無法從根本上解決證券犯罪帶來的問題。從資金入手,對違法所得“應(yīng)追盡追、應(yīng)返盡返”,既是對違法者真正所追求的犯罪利益的剝奪和制裁,也是對投資人利益的充分保護,將其作為未來的治理重點,意義重大。
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