新證券法實施后首單行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度案件正式落地

    本報記者 吳曉璐

    據(jù)證監(jiān)會8月30日消息，證監(jiān)會適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，紫晶存儲案投資者損失得到及時高效賠償。

    在4家中介機構(gòu)付出了總計約12.75億元的經(jīng)濟代價，并按照證監(jiān)會提出的整改要求進行整改后，8月30日，證監(jiān)會依法終止對4家中介機構(gòu)調(diào)查。市場人士認為，這意味著新證券法實施后首單適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的案件正式落地。

    2023年12月29日，證監(jiān)會與紫晶存儲欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為中涉嫌未勤勉盡責(zé)的中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務(wù)所等4家中介機構(gòu)（以下合稱“4家中介機構(gòu)”）簽署了承諾認可協(xié)議（證監(jiān)承諾公告〔2023〕1號、2號、3號、4號）。

    根據(jù)協(xié)議，4家中介機構(gòu)共計交納約12.75億元承諾金，除了前期先行賠付的約10.86億元投資者損失以外，還需向承諾金管理機構(gòu)中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司（以下簡稱“投?；鸸?rdquo;）交納約1.89億元承諾金，其中包括尚未支付的約1179萬元投資者損失款，并按照要求進行自查整改，嚴肅追究相關(guān)人員責(zé)任，提交書面整改報告。

    截至目前，4家中介機構(gòu)已向投?；鸸窘积R承諾金，并進行了自查整改，證監(jiān)會進行了現(xiàn)場核查驗收。鑒于4家中介機構(gòu)已經(jīng)履行承諾認可協(xié)議，根據(jù)證券法第一百七十一條、證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法（國務(wù)院令第749號）第十五條等規(guī)定，證監(jiān)會于2024年8月30日依法終止對4家中介機構(gòu)上述事項的調(diào)查。

    據(jù)悉，本案作為2019年證券法修訂后首例適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的案件，堅持以人民為中心，較高效率地保護了投資者合法權(quán)益，充分體現(xiàn)了行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在救濟、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用。本案通過行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度督促當(dāng)事人積極賠付投資者損失，中介機構(gòu)通過先行賠付程序在兩個月內(nèi)賠償16986戶投資者（占總受損人數(shù)97.22%）約10.86億元（占總損失金額98.93%）。

    后續(xù)，投?；鸸具€將依照規(guī)定發(fā)布相關(guān)公告，在前期先行賠付中未申領(lǐng)賠償金的適格投資者可以繼續(xù)向投?；鸸旧觐I(lǐng)相應(yīng)的承諾金賠償。在適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度維護投資者合法權(quán)益的同時，4家中介機構(gòu)也付出了總計約12.75億元（為其業(yè)務(wù)收入的10倍多）的經(jīng)濟代價，并按照要求進行了整改。

    證監(jiān)會表示，下一步將堅決貫徹落實中央金融工作會議精神和新“國九條”要求，確保監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，持續(xù)加大對資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度，強化中介機構(gòu)把關(guān)責(zé)任，踐行金融為民理念，依法依規(guī)穩(wěn)慎做好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作，更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。