中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司關(guān)于紫晶存儲案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理使用公告

    重要提示：

    1.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱投保基金公司）是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的不以營利為目的的國有獨(dú)資公司，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》（國務(wù)院令第749號，以下簡稱《實施辦法》）《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》（證監(jiān)會令第194號，以下簡稱《實施規(guī)定》）《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》（證監(jiān)會、財政部公告〔2022〕1號，以下簡稱《管理辦法》）等相關(guān)規(guī)定，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對承諾金的管理職責(zé)，保證承諾金的安全，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益，不收取任何報酬。

    2.因廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而遭受投資損失且在前期先行賠付中未受領(lǐng)賠償金的投資者為有資格獲得承諾金賠償?shù)耐顿Y者（以下簡稱適格投資者），請及時關(guān)注“紫晶存儲案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金”專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj，以下簡稱承諾金專欄）發(fā)布的相關(guān)信息。

    3.本次承諾金賠償投資者工作將通過向適格投資者發(fā)出賠償通知、適格投資者申請承諾金賠償及其資格審查、向適格投資者支付賠償款三個步驟實施。

    向適格投資者發(fā)出賠償通知是指投?；鸸驹O(shè)立承諾金專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）發(fā)布本公告，適格投資者可通過承諾金專欄注冊查詢可獲賠金額；

    適格投資者申請承諾金賠償及其資格審查是指適格投資者通過本公告列明的方式進(jìn)行申報，投?；鸸具M(jìn)行資格審查；

    向適格投資者支付賠償款是指投?；鸸疚谐兄Z金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報的適格投資者確認(rèn)的銀行賬戶。

    4.適格投資者獲得承諾金賠償，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《實施辦法》相關(guān)規(guī)定，向投?；鸸旧暾堎r償，提交申報材料并完成有效申報。適格投資者未按本公告明確的要求提出賠償申請的，視為不申請承諾金賠償，可按照《中華人民共和國民事訴訟法》的規(guī)定對紫晶存儲案相關(guān)當(dāng)事人提起民事?lián)p害賠償訴訟，請求賠償。投資者已通過其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒蛲侗；鸸旧暾埑兄Z金賠償。根據(jù)《管理辦法》第六條規(guī)定，承諾金在規(guī)定期限內(nèi)賠償投資者后仍有剩余的，投?；鸸景凑辗嵌愂杖牍芾磙k法及非稅收入國庫集中收繳制度相關(guān)規(guī)定，及時將承諾金上繳國庫。

    如適格投資者與紫晶存儲案相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生糾紛，投?；鸸緦⒉蛔鳛樽C人出庭或?qū)⒂嘘P(guān)材料作為證據(jù)出示。

    5.適格投資者申請承諾金賠償?shù)钠谙逓?024年8月31日至2025年3月3日。適格投資者進(jìn)行申報前應(yīng)認(rèn)真閱讀本公告以及承諾金專欄公布的有關(guān)文件，并確保已經(jīng)理解相關(guān)文件的各項條款及其內(nèi)容的含義。

    投?；鸸咀鳛槌兄Z金管理機(jī)構(gòu)，依法使用承諾金賠償投資者損失?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

    一、承諾金基本情況

    （一）交納承諾金的情況

    2023年12月29日，中國證監(jiān)會分別與中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務(wù)所四家涉案中介機(jī)構(gòu)（以下合稱四家中介機(jī)構(gòu)）簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。

    截至目前，投?；鸸疽咽盏缴鲜鏊募抑薪闄C(jī)構(gòu)交納的承諾金（扣除前期已通過先行賠付程序賠付投資者的部分）共計188，937，776.31元，其中依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額合計為177，145，599.31元，用于賠償投資者的金額為11，792，177元。

    （二）承諾金管理機(jī)構(gòu)

    中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司。

    （三）承諾金存放銀行

    交通銀行股份有限公司北京市分行。

    二、承諾金管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

    （一）投?；鸸靖鶕?jù)《證券法》《實施辦法》《實施規(guī)定》《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，履行承諾金的管理職責(zé)，負(fù)責(zé)承諾金的日常管理使用。投保基金公司對前述事項不收取任何報酬。

    （二）投保基金公司按照專戶管理以及安全、穩(wěn)健的原則履行對承諾金的管理職責(zé)，保證承諾金的安全。

    （三）為使投資者能夠便捷、及時地獲知承諾金相關(guān)信息，投?；鸸緦⒃诠竟俜骄W(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）等官方媒體以及其他媒體及時發(fā)布相關(guān)信息。

    （四）投保基金公司成立紫晶存儲案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金賠償工作組（以下簡稱賠償工作組），協(xié)助執(zhí)行承諾金的日常事務(wù)。

    通信地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院7號樓中海國際中心A座9層。

    賠償工作組現(xiàn)場接待時間：周一至周五9：00-12：00，14：00-17：00（法定節(jié)假日除外）。

    （五）投?；鸸緦⑽谐兄Z金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報的適格投資者確認(rèn)的銀行賬戶。

    （六）接受投資者咨詢的方式：

    1.電話：“12386”服務(wù)熱線

    熱線電話服務(wù)時間為每周一至周五（法定節(jié)假日除外）上午9：00-11：30，下午13：00-16：30。

    2.郵箱：zjcccnj@sina.com

    三、承諾金管理使用方案

    （一）適格投資者范圍

    適格投資者需滿足兩個條件：一是投資者應(yīng)屬于前期紫晶存儲事件先行賠付專項基金的賠付對象：在2020年1月31日至2022年2月11日（含）期間買入，且在2022年2月11日仍持有紫晶存儲股票（包括紫晶存儲向社會公眾首次公開發(fā)行的股票），在2022年2月12日至2022年3月15日（含）之間賣出紫晶存儲股票或在2022年3月15日之前未賣出紫晶存儲股票，扣除證券市場風(fēng)險因素所致?lián)p失后仍存在虧損的。中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2023〕30號）認(rèn)定的責(zé)任方和首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，紫晶存儲控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持買入紫晶存儲股票的均不屬于賠付對象。

    二是投資者在先行賠付中未受領(lǐng)賠償金。根據(jù)《實施規(guī)定》和《管理辦法》相關(guān)規(guī)定，在前期先行賠付中已受領(lǐng)賠償金的投資者，投保基金公司不再使用承諾金予以賠償。

    （二）承諾金具體分配方案

    投?；鸸緦凑者m格投資者在承諾金專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）查詢到的金額進(jìn)行全額賠償，該金額與前期先行賠付中確定的賠付金額一致。

    適格投資者獲得承諾金賠償，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《實施辦法》相關(guān)規(guī)定，向投保基金公司申請賠償，提交申報材料并完成有效申報。投資者已通過其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒蛲侗；鸸旧暾埑兄Z金賠償。

    根據(jù)《管理辦法》第六條及第十二條的規(guī)定，承諾金在規(guī)定期限內(nèi)賠償投資者后仍有剩余的，投?；鸸景凑辗嵌愂杖牍芾磙k法及非稅收入國庫集中收繳制度相關(guān)規(guī)定，及時將承諾金上繳國庫；因執(zhí)行承諾金管理使用方案而產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，從承諾金中列支。

    （三）承諾金賠償?shù)幕玖鞒?/p>

    本次承諾金賠償投資者工作將通過向適格投資者發(fā)出賠償通知、適格投資者申請承諾金賠償及其資格審查、向適格投資者支付賠償款三個步驟實施，各步驟主要安排如下：

    1.適格投資者注冊及登錄查詢

    自2024年8月30日起，投保基金公司官方網(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）開放適格投資者注冊及查詢賠償金額功能。網(wǎng)站設(shè)有承諾金專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj），投資者可以點(diǎn)擊進(jìn)入。適格投資者按照承諾金專欄提示及要求完成注冊并登錄后，可查詢其賠償金額。若適格投資者未能查詢到賠償金額，請撥打“12386”服務(wù)熱線進(jìn)行咨詢。

    2.適格投資者申請承諾金賠償及其資格審查

    （1）投資者申報

    自2024年8月31日起，至2025年3月3日止，投資者需通過手工方式向賠償工作組提交《適格投資者賠償申報確認(rèn)書》（一式兩份）和身份證明材料（一式兩份）。按照本公告明確的要求，于2025年3月3日前將申報材料寄送到達(dá)賠償工作組（以快遞郵寄簽收日期為準(zhǔn)）或者現(xiàn)場提交申報材料，適格投資者可登錄承諾金專欄查詢申報狀態(tài)。

    適格投資者未按本公告明確的要求提出賠償申請的，視為不申請承諾金賠償，可按照《中華人民共和國民事訴訟法》的規(guī)定對紫晶存儲案相關(guān)當(dāng)事人提起民事?lián)p害賠償訴訟，請求賠償。

    （2）投資者的資格審查

    賠償工作組協(xié)助投?；鸸緦ν顿Y者的申報材料進(jìn)行甄別、審核、匯總。經(jīng)審核通過后，投?；鸸咀詣澑度掌鹞谐兄Z金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報的適格投資者確認(rèn)的銀行賬戶。

    《適格投資者賠償申報確認(rèn)書》需確定適格投資者本人（包括個人及機(jī)構(gòu)投資者）的有效銀行賬戶，由適格投資者簽字（機(jī)構(gòu)投資者需加蓋機(jī)構(gòu)公章并由授權(quán)代表簽字）。

    （3）適格投資者身份證明材料要求

    ①個人適格投資者

    適格投資者為個人的，身份證明材料包括《居民身份證》或其他有效身份證明文件復(fù)印件。

    賠償申報文件由授權(quán)代表簽字的，還需提供授權(quán)委托書和授權(quán)代表的身份證明文件復(fù)印件及其他必要證明文件。

    其他情形的個人投資者的身份證明文件要求，需與賠償工作組聯(lián)系確定。

    ②機(jī)構(gòu)適格投資者

    適格投資者為境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交：

    （A）營業(yè)執(zhí)照/社團(tuán)法人登記證書/事業(yè)單位法人證書或其他有效身份證明文件復(fù)印件。

    （B）法定代表人證明書原件。

    （C）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。

    （D）賠償申報文件由授權(quán)代表簽字的，還需提供加蓋公章和法人簽章的授權(quán)委托書、加蓋公章的授權(quán)代表身份證復(fù)印件。

    前述材料均需加蓋機(jī)構(gòu)公章。

    其他類型機(jī)構(gòu)投資者的身份證明文件要求，需與賠償工作組聯(lián)系確定。

    （4）書面申請模板獲取方式

    《適格投資者賠償申報確認(rèn)書》可于投?；鸸竟俜骄W(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）“紫晶存儲案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金”專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）-《中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司關(guān)于紫晶存儲案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理使用公告》（即本公告）內(nèi)查詢下載。

    （5）申報文件送達(dá)方式

    為保證申報材料的安全、及時送達(dá)，書面文件和身份證明材料請以快遞郵寄的方式提交至賠償工作組通信地址，并應(yīng)當(dāng)最晚于2025年3月3日寄送到達(dá)賠償工作組（以快遞郵寄簽收日期為準(zhǔn)），到達(dá)時間晚于2025年3月3日，視為不申請承諾金賠償。

    郵寄地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院7號樓中海國際中心A座9層。

    收件人：紫晶存儲案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金賠償工作組。

    聯(lián)系電話：010-56730221。

    3.向適格投資者支付賠償款

    （1）時間：2025年3月17日（劃付日）起

    （2）賠償款劃付：賠償工作組統(tǒng)計已完成有效申報的適格投資者名單及賠償金額，由投?；鸸疚谐兄Z金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報的適格投資者確認(rèn)的銀行賬戶。

    （3）到賬查詢

    適格投資者請于劃付日起至2025年3月24日前及時對賠償款的到賬情況進(jìn)行查詢，若賠償款未到賬或到賬金額與在承諾金專欄查詢獲知的賠償金額不一致，可以通過“12386”服務(wù)熱線提出核查請求。

    四、提醒投資者關(guān)注事項

    投資者的申報、審核進(jìn)度將在承諾金專欄內(nèi)更新，請投資者及時登錄查看。

    投資者如有任何疑問可撥打“12386”服務(wù)熱線。

    敬請投資者務(wù)必密切關(guān)注承諾金的后續(xù)公告，切實維護(hù)自身的合法權(quán)益。

    特此公告。

    附件：適格投資者賠償申報確認(rèn)書

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中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

2024年 8月 30 日