學(xué)習(xí)貫徹《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》：推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展 服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化云南實(shí)踐

    推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

    服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化云南實(shí)踐

    （云南證監(jiān)局黨委）

    習(xí)近平總書記高度重視金融工作，作出一系列重要論述，為新時(shí)代新征程做好金融工作指明了方向。黨的二十大報(bào)告指出，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)。中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，金融是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的血脈，是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分，要加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)，推動(dòng)我國(guó)金融高質(zhì)量發(fā)展，為以中國(guó)式現(xiàn)代化全面推進(jìn)強(qiáng)國(guó)建設(shè)、民族復(fù)興偉業(yè)提供有力支撐。近期召開的黨的二十屆三中全會(huì)對(duì)全面深化資本市場(chǎng)改革作出明確部署。云南證監(jiān)局認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》，緊扣強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展主線，推動(dòng)云南資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，為中國(guó)式現(xiàn)代化云南實(shí)踐積極貢獻(xiàn)力量。

    一、深刻認(rèn)識(shí)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的辯證統(tǒng)一關(guān)系

    習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述，強(qiáng)調(diào)以推進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展為主題，以全面加強(qiáng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，堅(jiān)定不移走中國(guó)特色金融發(fā)展之路，為推動(dòng)我國(guó)金融高質(zhì)量發(fā)展提供了根本遵循和行動(dòng)指南。黨的二十屆三中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》指出，健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場(chǎng)功能，防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。深刻認(rèn)識(shí)和把握好強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的辯證統(tǒng)一關(guān)系，是做好金融工作的關(guān)鍵所在。

    （一）強(qiáng)監(jiān)管是防風(fēng)險(xiǎn)的必要手段，是促高質(zhì)量發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

    強(qiáng)大的金融監(jiān)管作為金融強(qiáng)國(guó)應(yīng)當(dāng)具備的關(guān)鍵核心要素之一，是防范金融風(fēng)險(xiǎn)，守牢安全底線的有效途徑和必要手段。通過(guò)全面強(qiáng)化監(jiān)管、切實(shí)防控金融風(fēng)險(xiǎn)，可以為我國(guó)金融和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供安全穩(wěn)定的環(huán)境。習(xí)近平總書記深刻指出，金融是最需要監(jiān)管的領(lǐng)域，金融監(jiān)管要“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，依法將所有金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管。要全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管的前瞻性、精準(zhǔn)性、有效性、協(xié)同性，落實(shí)“五大監(jiān)管”要求，健全監(jiān)管兜底機(jī)制，加強(qiáng)央地監(jiān)管協(xié)同，實(shí)現(xiàn)金融監(jiān)管橫向到邊，縱向到底。

    （二）防風(fēng)險(xiǎn)是強(qiáng)監(jiān)管的首要目的，是促高質(zhì)量發(fā)展的重要保障

    防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，事關(guān)國(guó)家安全、發(fā)展全局、人民財(cái)產(chǎn)安全，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展必須跨越的重大關(guān)口。我國(guó)資本市場(chǎng)存在人數(shù)眾多的中小投資者，防控金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行關(guān)乎人民切身利益。加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)監(jiān)管工作政治性、人民性的直接體現(xiàn)，也是建設(shè)高質(zhì)量資本市場(chǎng)的內(nèi)在要求。要牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個(gè)最大的市情，把保護(hù)投資者貫穿于資本市場(chǎng)建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全過(guò)程，讓投資者更好地分享資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的成果，持續(xù)增強(qiáng)投資者的獲得感。要堅(jiān)持把防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)作為金融工作的永恒主題，把維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行擺在突出位置，堅(jiān)持“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈”方針，把握好權(quán)和責(zé)、快和穩(wěn)、防和滅的關(guān)系，妥善應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，牢守不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線。

    （三）促高質(zhì)量發(fā)展是強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)的重要使命和最終目標(biāo)

    高質(zhì)量發(fā)展是新時(shí)代的硬道理，是中國(guó)式現(xiàn)代化的本質(zhì)要求。資本市場(chǎng)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)工作都要服從和服務(wù)于這個(gè)大局。我國(guó)金融體量和復(fù)雜程度今非昔比，金融領(lǐng)域各種矛盾和問(wèn)題相互交織、相互影響，不確定難預(yù)料因素增多，各種“黑天鵝”、“灰犀牛”事件隨時(shí)可能發(fā)生，應(yīng)對(duì)不當(dāng)將影響現(xiàn)代化建設(shè)全局。習(xí)近平總書記深刻指出，安全是發(fā)展的前提，發(fā)展是安全的保障。要實(shí)現(xiàn)金融高質(zhì)量發(fā)展，必須堅(jiān)持統(tǒng)籌安全和發(fā)展，處理好強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)與促高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系，以全面加強(qiáng)監(jiān)管、守牢風(fēng)險(xiǎn)底線促進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展，以金融高質(zhì)量發(fā)展增強(qiáng)金融業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力和可持續(xù)發(fā)展能力，提升金融市場(chǎng)的深度、廣度和韌性。

    二、堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)，以資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展助力中國(guó)式現(xiàn)代化云南實(shí)踐

    今年4月國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（新“國(guó)九條”），充分體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)資本市場(chǎng)的高度重視和殷切期望。我們將持續(xù)貫徹新“國(guó)九條”，緊緊圍繞服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，突出強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，推動(dòng)新“國(guó)九條”及相關(guān)政策在云南落地落實(shí)，以云南資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展助力中國(guó)式現(xiàn)代化云南實(shí)踐。

    （一）堅(jiān)定嚴(yán)的立場(chǎng)，以全面加強(qiáng)監(jiān)管凈化云南資本市場(chǎng)環(huán)境

    一是抓好擬上市輔導(dǎo)工作，嚴(yán)把上市準(zhǔn)入關(guān)。開展“監(jiān)管第一課”，引導(dǎo)擬上市企業(yè)樹立正確“上市觀”，嚴(yán)禁“帶病申報(bào)”、“一查就撤”。壓實(shí)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)責(zé)任，提高擬上市企業(yè)合規(guī)意識(shí)，提升輔導(dǎo)監(jiān)管工作質(zhì)效，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。二是加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，提升投資價(jià)值。督促上市公司完善治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)與投資者溝通，提升信息透明度和治理規(guī)范性，保障中小投資者合法權(quán)益。鼓勵(lì)引導(dǎo)上市公司通過(guò)回購(gòu)股份注銷、加大現(xiàn)金分紅、做好信息披露等方式提升投資價(jià)值。三是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，督促歸位盡責(zé)。強(qiáng)化年報(bào)審計(jì)及相關(guān)證券業(yè)務(wù)全流程監(jiān)管，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。四是打擊違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境。依法嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等各類違法違規(guī)行為，維護(hù)云南資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展良好生態(tài)。

    （二）維護(hù)穩(wěn)的基調(diào)，以穩(wěn)妥防控風(fēng)險(xiǎn)守牢區(qū)域金融安全底線

    一是積極防范化解債券兌付風(fēng)險(xiǎn)。統(tǒng)籌做好公司（企業(yè)）債券兌付風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)處置工作，堅(jiān)持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置，嚴(yán)格執(zhí)行定期跟蹤機(jī)制，及時(shí)協(xié)同各方穩(wěn)妥處置，維護(hù)好云南資本市場(chǎng)融資環(huán)境。二是持續(xù)推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范處置。嚴(yán)控增量，化解存量，推動(dòng)市場(chǎng)出清，優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。三是加強(qiáng)央地監(jiān)管協(xié)同。消除金融監(jiān)管空白和盲區(qū)，協(xié)同各方防范處置各類非法金融活動(dòng)，為云南經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造穩(wěn)定環(huán)境。

    （三）注重質(zhì)的改善，以持續(xù)深化改革服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展主線

    一是積極推進(jìn)企業(yè)上市工作，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。圍繞云南先進(jìn)制造業(yè)、新能源、新材料、生物醫(yī)藥大健康、高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，深入挖掘代表新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，加強(qiáng)全省專精特新、科技型創(chuàng)新型、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍等企業(yè)的篩選，按不同發(fā)展階段分類管理、精準(zhǔn)滴灌、重點(diǎn)培育，做深做實(shí)培訓(xùn)宣傳、協(xié)調(diào)服務(wù)、專業(yè)指導(dǎo)工作，積極支持、重點(diǎn)推進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資。二是充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。推動(dòng)云南上市公司持續(xù)提升治理、經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)新、抗風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)股東能力，結(jié)合云南資源稟賦和特色產(chǎn)業(yè)，運(yùn)用各種資本市場(chǎng)工具注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，集中優(yōu)勢(shì)資源做強(qiáng)主業(yè)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)價(jià)值。發(fā)揮好資本市場(chǎng)并購(gòu)重組主渠道作用，助力云南上市公司加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)橫向、縱向整合協(xié)同，推動(dòng)形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群。三是持續(xù)強(qiáng)化資本市場(chǎng)作用，做好金融“五篇大文章”。進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展、養(yǎng)老服務(wù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域企業(yè)的上市培育和股、債融資支持力度。鼓勵(lì)科技企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游并購(gòu)重組，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈。鼓勵(lì)綠色企業(yè)發(fā)行股票及綠色債券，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行綠色金融債券，服務(wù)國(guó)家“雙碳”戰(zhàn)略。推動(dòng)云南區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)完善基礎(chǔ)服務(wù)功能，切實(shí)發(fā)揮培育中小企業(yè)的“苗圃”作用，為中小企業(yè)通過(guò)多層次資本市場(chǎng)逐層遞進(jìn)發(fā)展提供有力支持。引導(dǎo)和吸引創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)投資到云南投早、投小、投硬科技，促進(jìn)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)。支持投資銀行等中介機(jī)構(gòu)加快提升專業(yè)能力，在勤勉盡責(zé)當(dāng)好資本市場(chǎng)“看門人”的同時(shí)，豐富金融產(chǎn)品、優(yōu)化服務(wù)機(jī)制，更好發(fā)揮交易“撮合者”作用，切實(shí)服務(wù)云南實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

    云南證監(jiān)局將繼續(xù)學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述，認(rèn)真落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)、中央金融工作會(huì)議精神，抓好新“國(guó)九條”在云南落細(xì)落實(shí)，以強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)維護(hù)云南資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，以落實(shí)深化改革措施促進(jìn)云南資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，為推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化云南實(shí)踐貢獻(xiàn)金融力量。