證監(jiān)會適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度 紫晶存儲案四家中介機(jī)構(gòu)需付12.75億元承諾金 投資者已獲賠10.86億元

    本報(bào)記者 吳曉璐

    據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站12月29日消息，紫晶存儲案中介機(jī)構(gòu)承諾交納約12.75億元承諾金，已賠償投資者約10.86億元并整改，證監(jiān)會適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

    證監(jiān)會表示，下一步，將持續(xù)加大對資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度，運(yùn)用包括行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在內(nèi)的多種執(zhí)法手段懲戒造假行為，加大投資者保護(hù)力度，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任，為注冊制的行穩(wěn)致遠(yuǎn)保駕護(hù)航。

    四家中介機(jī)構(gòu)

    需交納承諾金并自查整改

    證監(jiān)會表示，前期，證監(jiān)會對紫晶存儲欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為作出了行政處罰，對相關(guān)責(zé)任人員實(shí)施行政處罰以及市場禁入，并將涉嫌刑事犯罪人員依法及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)處理（現(xiàn)檢察院已經(jīng)批捕），對“首惡”進(jìn)行了嚴(yán)厲懲處，全方位追責(zé)。

    同時(shí)，證監(jiān)會對中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投）、致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務(wù)所四家涉案中介機(jī)構(gòu)（以下合稱“四家中介機(jī)構(gòu)”）開展了相關(guān)調(diào)查工作。四家中介機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會提出了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請，證監(jiān)會依法予以受理。

    12月29日，證監(jiān)會分別與四家中介機(jī)構(gòu)簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議，四家中介機(jī)構(gòu)分別應(yīng)當(dāng)履行以下承諾，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響：

    一是交納承諾金。四家中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)交納的承諾金合計(jì)為約12.75億元，其中前期已通過先行賠付程序賠付投資者損失約10.86億元。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》（證監(jiān)會令第194號）第十二條規(guī)定，當(dāng)事人自行賠付投資者的，承諾金可以扣除自行賠付的部分，因此四家中介機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)交納承諾金共計(jì)約1.89億元。包括：根據(jù)四家中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法行為的情節(jié)及后果等因素，其依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額合計(jì)為約1.77億元，該部分承諾金將依照規(guī)定上繳國庫；以及前期在先行賠付中適格投資者未領(lǐng)取的損失金額約1179萬元，該部分承諾金將交由投?；鸸举r償給在先行賠付中未受領(lǐng)賠償金的適格投資者，賠償后仍有剩余的，將依照規(guī)定上繳國庫。

    二是進(jìn)行自查整改。四家中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別按照證監(jiān)會提出的整改要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并向證監(jiān)會提交書面整改報(bào)告，由證監(jiān)會進(jìn)行核查驗(yàn)收。

    提高執(zhí)法效率

    快速賠償投資者損失

    證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是證券法規(guī)定的新型執(zhí)法方式。證監(jiān)會表示，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時(shí)賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面具有重要意義，在境外成熟資本市場適用較為普遍。國務(wù)院為此專門出臺了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》。在本案中，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的優(yōu)勢得到了充分體現(xiàn)：

    一是投資者利益得到了最大限度、最高效率的保護(hù)。本案采取了行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾與先行賠付相結(jié)合的方式進(jìn)行處理。據(jù)投保基金公司測算，本案受損投資者共17471戶，總損失為10.97億余元，在短短2個(gè)月內(nèi)有16986戶投資者獲得了10.86億元賠償，占總受損人數(shù)的97.22%，總應(yīng)賠金額的98.93%。對于在先行賠付中未領(lǐng)取賠償金的適格投資者，后續(xù)可根據(jù)投?；鸸景l(fā)布的公告繼續(xù)申請領(lǐng)取。

    二是涉嫌違法的當(dāng)事人受到了嚴(yán)厲懲處，付出了沉重代價(jià)。涉案當(dāng)事人除了需付出約12.75億元的經(jīng)濟(jì)代價(jià)外，還需要按照證監(jiān)會的要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。其中，有關(guān)責(zé)任人員不僅受到高額罰款、扣發(fā)及追回獎(jiǎng)金、撤職、一定期限內(nèi)不得簽發(fā)報(bào)告等所屬機(jī)構(gòu)采取的內(nèi)部處分措施，而且證監(jiān)會將視情況采取行政監(jiān)管措施。中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任得以壓實(shí)，違法違規(guī)行為受到了嚴(yán)厲懲戒。

    三是實(shí)現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合，節(jié)約了社會資源、提高了執(zhí)法效率。通過運(yùn)用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一綜合性執(zhí)法方式，一方面快速解決了相關(guān)執(zhí)法案件，及時(shí)做到案結(jié)事了，提高了執(zhí)法效率，另一方面快速賠償投資者損失，在前端及時(shí)化解了相關(guān)民事糾紛，做好訴源治理，節(jié)約了后續(xù)司法資源，實(shí)現(xiàn)了行政執(zhí)法與民事賠償?shù)慕y(tǒng)一、法律效果與社會效果的統(tǒng)一。

    四是及時(shí)恢復(fù)了市場秩序，穩(wěn)定了市場預(yù)期。通過對違法行為人的懲戒警示和對投資者的高效賠償，有效維護(hù)了市場秩序，凈化了市場環(huán)境，有助于穩(wěn)定市場預(yù)期和信心。