證券時報記者 程丹
針對近日市場對境外持牌機構非法跨境展業(yè)規(guī)范整改較為關注的情況,證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,對非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原則開展,穩(wěn)步推進規(guī)范整改工作,禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構違規(guī)招攬境內(nèi)投資者,并不得為其開立新賬戶;同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構開展交易,但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規(guī)定。
2022年12月30日,證監(jiān)會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作,并配發(fā)了新聞稿。2023年1月13日,證監(jiān)會正式發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》,明確將加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的日常監(jiān)管,穩(wěn)步有序推進整改規(guī)范工作。按照同一類業(yè)務實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則,近日證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。
對上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作,證監(jiān)會表示,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原則開展。核心要求是,禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構違規(guī)招攬境內(nèi)投資者,并不得為其開立新賬戶;同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構開展交易,但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規(guī)定。
證監(jiān)會表示,關注到部分媒體報道不客觀、不屬實。據(jù)了解,絕大部分涉及此類業(yè)務的證券公司正在積極落實相關整改要求,停止了違規(guī)新增開戶。相關證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監(jiān)管要求,依法合規(guī)有序做好整改,不會無故限制存量客戶交易。
證監(jiān)會表示,下一步將督促有關證券公司及其子公司落實好相關法律法規(guī)要求,穩(wěn)步推進規(guī)范整改工作,維護市場正常秩序,保護投資者合法權益。同時,將繼續(xù)加強與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作,確保整改工作順利推進,維護市場平穩(wěn)運行。
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