記者從北京證券交易所有關(guān)負責人處獲悉,北交所與全國股轉(zhuǎn)公司已研究推出了掛牌上市直聯(lián)審核監(jiān)管機制(下稱“直聯(lián)機制”)。通過直聯(lián)機制,預(yù)計優(yōu)質(zhì)企業(yè)可以實現(xiàn)常態(tài)化掛牌滿一年后1至2個月內(nèi)即在北交所上市(即“12+1”“12+2”)。
據(jù)悉,北交所和全國股轉(zhuǎn)公司內(nèi)部對直聯(lián)企業(yè)全鏈條審核、監(jiān)管、服務(wù)工作進行集中歸口管理,實現(xiàn)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的無縫對接,支持直聯(lián)企業(yè)掛牌滿一年后迅速完成發(fā)行上市流程。據(jù)西南證券并購融資一部總經(jīng)理江亮君透露,預(yù)計該流程可為相關(guān)企業(yè)在北交所掛牌上市縮減半年以上的時間。
記者了解到,直聯(lián)機制在企業(yè)客觀條件、主觀意愿以及中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量等三方面設(shè)置了入選標準。
在客觀條件方面,相關(guān)企業(yè)須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和北交所市場定位,申報掛牌時滿足北交所四套上市財務(wù)指標之一,并在直聯(lián)機制適用申請書等文件中明確擬適用的具體申報標準,掛牌報告期內(nèi)不存在重大違法違規(guī)等發(fā)行上市負面清單情形。該機制優(yōu)先適用于支持新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、生物、新能源汽車、新能源、節(jié)能環(huán)保、數(shù)字創(chuàng)意、相關(guān)服務(wù)業(yè)等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)。
在主觀意愿方面,允許企業(yè)自愿選擇、自愿參與,申請掛牌同時提出直聯(lián)機制適用申請。有明確的北交所發(fā)行上市計劃的企業(yè),申報掛牌前與券商、會所、律所等中介機構(gòu)簽訂發(fā)行上市服務(wù)協(xié)議,計劃在掛牌后18個月內(nèi)提交發(fā)行上市申報文件,同時自愿接受并配合各項審核監(jiān)管安排。
在中介執(zhí)業(yè)方面,該機制要求券商、會所、律所等中介機構(gòu)確定發(fā)行上市項目簽字負責人并由其作為簽字人員開展掛牌推薦業(yè)務(wù)。保薦機構(gòu)項目組須經(jīng)驗豐富,至少有一名保薦代表人有過兩家及以上IPO(含精選層)保代簽字經(jīng)驗。掛牌期間,中介機構(gòu)要保持團隊穩(wěn)定,不得出現(xiàn)任意一家中介機構(gòu)變更或者任意一家中介機構(gòu)兩名項目負責人均發(fā)生變更的情形。
北交所有關(guān)負責人表示,直聯(lián)機制不是綠色通道、更不是保送班,與一般審核程序不存在套利空間,通過一般審核程序無法在北交所上市的企業(yè)也不可能通過直聯(lián)機制上市。全國股轉(zhuǎn)公司、北交所公平對待非直聯(lián)企業(yè)與直聯(lián)企業(yè),在規(guī)則適用、條件準入、審核標準和監(jiān)管強度等方面一視同仁。
上述負責人表示,目前直聯(lián)機制設(shè)置的相關(guān)財務(wù)、行業(yè)、中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)等方面的要求主要出于試點期間防控風險的考慮,試點成熟后將積極研究擴大試點范圍。全國股轉(zhuǎn)公司、北交所公平對待非直聯(lián)企業(yè)與直聯(lián)企業(yè),在規(guī)則適用、條件準入、審核標準和監(jiān)管強度等方面一視同仁;對于非直聯(lián)企業(yè),將研究完善預(yù)溝通機制,研究對已掛牌公司比照直聯(lián)機制做好服務(wù)的工作安排,提升相關(guān)市場主體獲得感。
據(jù)了解,西南證券推薦的瑞能半導(dǎo)體、中信建投推薦的萬達軸承,已分別于12月5日、12月11日通過業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)正式提交了申報文件,全國股轉(zhuǎn)公司均于首個工作日完成了受理工作,并快速完成審核反饋定稿,分別于12月7日、12月13日發(fā)出首輪反饋意見并進行掛網(wǎng)公示,首輪反饋用時分別為2天、1天,掛牌環(huán)節(jié)審核效率大幅提升。
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