本報記者 邢萌 見習(xí)記者 毛藝融
12月9日,滬深交易所和北交所發(fā)布通知,分別就《上海證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法(征求意見稿)》《深圳證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法(征求意見稿)》《北京證券交易所上市委員會和并購重組委員會管理細(xì)則》向社會公開征求意見,意見反饋截止時間為12月16日。
自試點(diǎn)注冊制以來,科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所的上市委、重組委運(yùn)行整體平穩(wěn)有序??紤]到上市委、重組委分別履行發(fā)行上市審核、并購重組審核職能,把關(guān)作用日益重要,是發(fā)行上市監(jiān)管力量的重要組成部分,有必要在政治素質(zhì)、專業(yè)背景、專兼職人員比例上對其提出更高的要求。為此,在總結(jié)改革試點(diǎn)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,結(jié)合現(xiàn)實需要,三大證券交易所制定或修訂了相關(guān)管理規(guī)則,對上市委、重組委配套制度和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和優(yōu)化。
在名稱上,滬深交易所的征求意見稿將上市委、重組委分別命名為“上海證券交易所上市審核委員會”“上海證券交易所并購重組審核委員會”和“深圳證券交易所上市審核委員會”“深圳證券交易所并購重組審核委員會”;北交所將征求意見稿調(diào)整為《北京證券交易所上市委員會和并購重組委員會管理細(xì)則》,以突出上市委、重組委的審核職能。在具體制度上,進(jìn)一步完善了上市委、重組委“選用管”全鏈條機(jī)制,對委員構(gòu)成、聘任與職責(zé)、會議組織與召開、委員工作紀(jì)律與監(jiān)督管理等事項作出更加全面、細(xì)化的規(guī)定,以保障上市委和重組委規(guī)范、高效、平穩(wěn)運(yùn)行。在委員結(jié)構(gòu)上,明確以具有證券監(jiān)管經(jīng)驗的專職委員為主、兼職委員為輔,以加強(qiáng)委員管理,有效發(fā)揮審核把關(guān)作用。
具體來看,在委員結(jié)構(gòu)方面,三大證券交易所的上市委均由不超過30名委員組成,重組委由不超過20名委員組成。委員包括專職委員和兼職委員,以專職委員為主,專職委員由具有證券監(jiān)管經(jīng)驗的專業(yè)人員擔(dān)任。在任期與連任方面,委員每屆任期二年,可以連任,連續(xù)任期最長不超過兩屆。同時擔(dān)任上市委委員和重組委委員的,其重組委委員任期與其上市委委員當(dāng)屆的任期一致。在任職條件方面,明確“最近三年沒有影響履行委員職責(zé)的違法、違規(guī)記錄以及嚴(yán)重不良誠信記錄”。在解聘規(guī)定方面,委員出現(xiàn)違反回避制度、利用委員身份開展商業(yè)活動,未勤勉盡責(zé),兩次以上無故不參加會議等情形的,交易所可以解聘。
關(guān)于下一步工作,三大證券交易所均表示,征求意見結(jié)束后,將根據(jù)征求意見情況進(jìn)行完善,經(jīng)履行審批程序后擇機(jī)發(fā)布實施。上市委、重組委組建工作進(jìn)展將及時對外公布。
多地召開“新春第一會” 高質(zhì)量發(fā)展、改革創(chuàng)新等被“置頂”
隨著春節(jié)假期結(jié)束,全國多地在蛇年首個工作……[詳情]
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