證監(jiān)會昨日就《關(guān)于深化公司債券注冊制改革的指導(dǎo)意見》公開征求意見?!吨笇?dǎo)意見》明確了優(yōu)化公司債券審核注冊機制、壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責任、強化存續(xù)期管理、依法打擊債券違法違規(guī)行為等四方面的12條措施。
《指導(dǎo)意見》明確,優(yōu)化公司債券審核注冊體系。強化以償債能力為重點的信息披露要求,信息披露應(yīng)當真實、準確、完整,突出重要性、強化針對性。建立分工明確、高效銜接的審核注冊流程,交易所承擔公開發(fā)行公司債券審核主體責任,證監(jiān)會根據(jù)交易所審核意見履行注冊程序,并重點關(guān)注“六個重大”情形。完善全鏈條監(jiān)管制度安排,強化受理即納入監(jiān)管要求,健全與注冊制相適應(yīng)的事中事后持續(xù)監(jiān)管機制,進一步提高監(jiān)管效能。加強對交易所發(fā)行審核工作的監(jiān)督檢查和指導(dǎo),督促交易所建立健全質(zhì)量控制體系和廉政監(jiān)督機制。
壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責任方面,《指導(dǎo)意見》要求,發(fā)行人應(yīng)當嚴格履行本息償付義務(wù),做好融資統(tǒng)籌規(guī)劃,防范高杠桿過度融資。發(fā)行人應(yīng)當加強募集資金管理,規(guī)范募集資金使用,嚴禁挪用募集資金等行為。按照扶優(yōu)限劣原則,進一步提高優(yōu)質(zhì)企業(yè)融資便利性,對弱資質(zhì)企業(yè)加強把關(guān),積極服務(wù)國家重大戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟重點領(lǐng)域。壓實中介機構(gòu)“看門人”責任,督促中介機構(gòu)健全公司債券業(yè)務(wù)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)風(fēng)險控制機制,完善中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)能力評價體系,強化評價結(jié)果運用。
《指導(dǎo)意見》還強化了公司債券存續(xù)期管理。完善公司債券日常監(jiān)管體系,充分發(fā)揮派出機構(gòu)和證券自律組織監(jiān)管作用,有針對性地開展對發(fā)行人和中介機構(gòu)的現(xiàn)場檢查,并督促發(fā)行人和受托管理人嚴格履行風(fēng)險監(jiān)測、報告、處置義務(wù)。持續(xù)完善市場化、法治化、多元化的債券違約風(fēng)險化解機制,健全債務(wù)管理工具相關(guān)制度安排,鼓勵通過多種方式推動違約債券有效出清。對于違法違規(guī)行為,加大對債券嚴重違法違規(guī)行為的查處力度,推動對債券違法違規(guī)主體依法進行民事和刑事追責,形成司法震懾。健全適應(yīng)不同債券類型和風(fēng)險特征的投資者適當性管理制度,加強投資者教育服務(wù),完善公司債券受托管理、持有人會議等投資者保護機制。
證監(jiān)會還發(fā)布了《關(guān)于注冊制下提高中介機構(gòu)公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》,提出了強化證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范、提升證券服務(wù)機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、強化質(zhì)控、廉潔要求和投資者保護、依法加強監(jiān)管、完善立體追責體系等措施。要求證券公司從項目遴選把關(guān)、信息披露、發(fā)行承銷、受托管理等方面對證券公司債券執(zhí)業(yè)提出全方位要求,集中解決債券承銷和受托管理環(huán)節(jié)存在的突出問題。
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