完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制 “零容忍”打擊證券違法

    昨日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿與最高人民檢察院黨組書記、檢察長(zhǎng)張軍簽署了《關(guān)于建立健全資本市場(chǎng)行政執(zhí)法與檢察履職銜接協(xié)作機(jī)制的意見(jiàn)》。易會(huì)滿表示，證監(jiān)會(huì)將以貫徹落實(shí)《協(xié)作意見(jiàn)》為契機(jī)，進(jìn)一步強(qiáng)化與最高檢的工作協(xié)同，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治和基礎(chǔ)制度建設(shè)，完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，持續(xù)“零容忍”打擊證券違法活動(dòng)，共同維護(hù)好市場(chǎng)“三公”秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為黨的二十大的勝利召開(kāi)創(chuàng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。

    去年9月，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的大力支持下，最高人民檢察院駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢察室成立。駐會(huì)檢察室“上市”一周年運(yùn)行情況如何？易會(huì)滿介紹了資本市場(chǎng)運(yùn)行的總體情況。他指出，今年以來(lái)，在黨中央、國(guó)務(wù)院堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，強(qiáng)化資本市場(chǎng)功能發(fā)揮，積極助力市場(chǎng)主體紓困解難，深化資本市場(chǎng)改革開(kāi)放，穩(wěn)增長(zhǎng)、防風(fēng)險(xiǎn)、促改革各項(xiàng)工作取得了積極成效。

    易會(huì)滿表示，在最高檢等單位的共同努力下，貫徹落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》取得了重大進(jìn)展，證券違法成本過(guò)低的情況在制度層面得到了根本改變，證券期貨領(lǐng)域案件多發(fā)態(tài)勢(shì)得到一定程度的遏制，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的合力初步形成，市場(chǎng)生態(tài)持續(xù)改善，市場(chǎng)韌性得到增強(qiáng)。在這個(gè)過(guò)程中，最高檢以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，以高度的政治站位和強(qiáng)烈的政治擔(dān)當(dāng)，充分發(fā)揮職能作用，加強(qiáng)大案要案辦理，完善行刑銜接制度機(jī)制，深化雙方溝通交流，依法懲治證券違法活動(dòng)成績(jī)突出、效果明顯，為資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益提供了有力支持和保障。

    易會(huì)滿強(qiáng)調(diào)，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)、有效維護(hù)市場(chǎng)秩序依然任重道遠(yuǎn)，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作配合十分必要。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治和基礎(chǔ)制度建設(shè)，完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，持續(xù)“零容忍”打擊證券違法活動(dòng)，共同維護(hù)好市場(chǎng)“三公”秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為黨的二十大的勝利召開(kāi)創(chuàng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。

    張軍表示，一年來(lái)，駐會(huì)檢察室這顆檢察機(jī)關(guān)播種到資本市場(chǎng)的“法治種子”，不僅生了根發(fā)了芽，而且已經(jīng)開(kāi)花結(jié)果。協(xié)同證監(jiān)部門落實(shí)好《協(xié)作意見(jiàn)》，要有三方面具體要求。一是深化執(zhí)法司法協(xié)作，共同助力資本市場(chǎng)依法監(jiān)管。要加強(qiáng)“行刑銜接”，常態(tài)化做實(shí)行政執(zhí)法與刑事司法雙向銜接機(jī)制。要加強(qiáng)信息共享，結(jié)合深化實(shí)施檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，從最高檢和駐會(huì)檢察室做起，主動(dòng)會(huì)同證監(jiān)會(huì)、公安部等部門健全信息共享機(jī)制，督促各地檢察機(jī)關(guān)跟進(jìn)落實(shí)，在實(shí)現(xiàn)信息共享基礎(chǔ)上深化數(shù)據(jù)分析、運(yùn)用，以大數(shù)據(jù)深度運(yùn)用，促進(jìn)提升資本市場(chǎng)執(zhí)法司法協(xié)作深度和質(zhì)效。

    要深化執(zhí)法司法協(xié)作效果，既要注重發(fā)揮刑事司法優(yōu)勢(shì)，也要積極借助證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)知識(shí)、技術(shù)支持，提高跨部門協(xié)同辦案、聯(lián)動(dòng)辦案能力水平，確保案件辦理政治效果、社會(huì)效果、法律效果相統(tǒng)一。

    二是共同做實(shí)做細(xì)證券違法犯罪訴源治理。執(zhí)法司法機(jī)關(guān)懲治證券違法犯罪，不能止于辦好個(gè)案，更重要的是針對(duì)個(gè)案、類案發(fā)生的原因，做實(shí)訴源治理，防范相關(guān)案件多有發(fā)生，從源頭維護(hù)資本市場(chǎng)安全。檢察機(jī)關(guān)要緊密結(jié)合監(jiān)督辦案，與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)一道，深入研究分析資本市場(chǎng)違法犯罪特點(diǎn)，協(xié)助把脈分析公司治理、行業(yè)管理等方面的傾向性問(wèn)題和管理漏洞，通過(guò)制發(fā)檢察建議、開(kāi)展法治宣傳、加強(qiáng)犯罪預(yù)防等，促進(jìn)“辦理一案、治理一片”，把標(biāo)本兼治的工作做深做實(shí)做細(xì)。要加強(qiáng)涉案上市公司企業(yè)合規(guī)制度的適用研究，深化資本市場(chǎng)涉案企業(yè)合規(guī)工作，結(jié)合案件辦理，會(huì)同證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，科學(xué)確定涉案上市公司企業(yè)合規(guī)的主體范圍、案件類型，做實(shí)督促整改、效果評(píng)估，切實(shí)推動(dòng)涉案上市公司提升治理能力和水平。

    三是加強(qiáng)專業(yè)化建設(shè)，共同提升隊(duì)伍素質(zhì)能力。要以落實(shí)《協(xié)作意見(jiàn)》為契機(jī)，通過(guò)強(qiáng)化業(yè)務(wù)研討、聯(lián)合調(diào)研、同堂培訓(xùn)、人員交流等舉措，進(jìn)一步加強(qiáng)金融檢察隊(duì)伍特別是駐會(huì)檢察室自身建設(shè)，提升金融檢察隊(duì)伍的政治、業(yè)務(wù)和職業(yè)道德素質(zhì)，以更高的素質(zhì)能力適應(yīng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展需求。