全力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)加快恢復(fù)發(fā)展 上海證券期貨基金業(yè)精準(zhǔn)“輸送”金融活水

    本報(bào)記者 朱寶琛

    日前，上海市正在全力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與重振。今年5月20日，證監(jiān)會(huì)“23條舉措”提出，要發(fā)揮行業(yè)機(jī)構(gòu)作用，助力抗疫和復(fù)工復(fù)產(chǎn)。事實(shí)上，自今年3月份以來(lái)，上海證券期貨基金行業(yè)主動(dòng)作為，積極應(yīng)對(duì)，在抓好常態(tài)化疫情防控的同時(shí)，不斷創(chuàng)新直接融資服務(wù)方式，為各類實(shí)體企業(yè)的發(fā)展注入金融“活水”，助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)加速恢復(fù)重振，以實(shí)際行動(dòng)迎接黨的二十大勝利召開(kāi)。

    證券行業(yè)充分發(fā)揮融資中介功能

    為保障疫情防控常態(tài)化和支持企業(yè)恢復(fù)發(fā)展，上海證券行業(yè)積極發(fā)揮融資中介職能，持續(xù)大力開(kāi)展IPO、再融資等業(yè)務(wù)，幫助受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)的實(shí)體企業(yè)通過(guò)股權(quán)融資、債券融資獲得資本“活水”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年3月-6月，上海地區(qū)證券公司支持企業(yè)開(kāi)展股權(quán)融資合計(jì)245.67億元。

    首發(fā)上市方面，國(guó)泰君安協(xié)助國(guó)纜檢測(cè)完成5.03億元規(guī)模的IPO發(fā)行，募集資金擬用于高端裝備用線纜檢測(cè)能力建設(shè)等多個(gè)項(xiàng)目；海通證券協(xié)助生物科技公司和元生物完成13.23億元規(guī)模的IPO發(fā)行，募集資金擬用于和元智造精準(zhǔn)醫(yī)療產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目等方面。

    非公開(kāi)發(fā)行方面，摩根士丹利成功助力上海醫(yī)藥完成140億元非公開(kāi)發(fā)行，為公司順利完成上海市保供工作保駕護(hù)航；申萬(wàn)宏源承銷保薦華明裝備5億元規(guī)模的非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目，及時(shí)為企業(yè)發(fā)展“輸血補(bǔ)氣”；海通證券為承擔(dān)設(shè)計(jì)集中隔離收治點(diǎn)的華東建筑集團(tuán)非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目提供保薦承銷服務(wù)，共募集資金9.41億元。

    部分上海券商結(jié)合自身業(yè)務(wù)范疇，為上海實(shí)體企業(yè)提供資產(chǎn)配置、債券融資等金融服務(wù)保障。國(guó)泰君安今年3月至5月期間承銷上海本地企業(yè)債券規(guī)模達(dá)340億元，并推動(dòng)上海機(jī)場(chǎng)241億重大資產(chǎn)重組成功落地；助力上海金橋集團(tuán)發(fā)行7.6億元規(guī)模的疫情防控債，成為2022年全國(guó)首單疫情防控債券。申萬(wàn)宏源證券助力中交上海航道局有限公司發(fā)行2億元規(guī)模疫情防控債，成為今年首單由央企發(fā)行的疫情防控債。

    期貨行業(yè)充分發(fā)揮避險(xiǎn)功能

    為幫助實(shí)體企業(yè)更好地抗擊風(fēng)雨、抵御風(fēng)險(xiǎn)，自今年疫情以來(lái)，上海期貨行業(yè)充分發(fā)揮期貨避險(xiǎn)功能，提供基差貿(mào)易、倉(cāng)單服務(wù)、場(chǎng)外衍生品、合作套保等綜合金融服務(wù)，助力保供穩(wěn)價(jià)，暢通各類大宗商品購(gòu)銷渠道。

    截至2022年6月末，上海35家期貨公司共設(shè)立21家風(fēng)險(xiǎn)管理子公司。疫情期間，國(guó)泰君安期貨、新湖期貨等多家期貨公司設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)管理子公司主動(dòng)作為，通過(guò)開(kāi)展期現(xiàn)業(yè)務(wù)和場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)助力實(shí)體企業(yè)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)泰君安期貨風(fēng)險(xiǎn)管理子公司通過(guò)采用“期貨價(jià)格+基差”形式，向某頭部橡膠原材料生產(chǎn)企業(yè)采購(gòu)天然橡膠現(xiàn)貨1000余噸，在幫助企業(yè)打開(kāi)銷路、緩解資金壓力的同時(shí)，也有助于企業(yè)鎖定加工利潤(rùn)，降低生產(chǎn)壓力。新湖期貨風(fēng)險(xiǎn)管理子公司幫助某鋼鐵貿(mào)易企業(yè)設(shè)計(jì)了敲出型累沽期權(quán)策略，幫助該企業(yè)在30個(gè)交易日內(nèi)以預(yù)期價(jià)格甚至高于預(yù)期的價(jià)格實(shí)現(xiàn)3000噸螺紋鋼庫(kù)存去庫(kù)，有效緩解了因疫情影響導(dǎo)致去庫(kù)緩慢的問(wèn)題。

    據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年上半年，上海轄區(qū)期貨公司設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)管理子公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)基差貿(mào)易與倉(cāng)單服務(wù)業(yè)務(wù)額470.9億元，累計(jì)服務(wù)實(shí)體企業(yè)1807家次；場(chǎng)外商品衍生品日均持倉(cāng)名義本金達(dá)321.8億元，日均持倉(cāng)客戶數(shù)量達(dá)259家。

    基金行業(yè)引導(dǎo)更多社會(huì)資金流向重點(diǎn)行業(yè)

    為優(yōu)化社會(huì)資金合理配置，匯添富基金、國(guó)泰基金、華泰柏瑞基金、富國(guó)基金等多家上?；鸸就ㄟ^(guò)發(fā)行相關(guān)主題基金，引導(dǎo)社會(huì)資金重點(diǎn)支持生物醫(yī)藥等高新技術(shù)領(lǐng)域，用資本力量支持重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)煥發(fā)生機(jī)與活力。

    疫情發(fā)生以來(lái)，為以實(shí)際行動(dòng)支持國(guó)家抗疫行動(dòng)，引導(dǎo)社會(huì)資金支持新冠疫苗等抗疫企業(yè)的融資和研發(fā)需求，華泰柏瑞基金、國(guó)泰基金、富國(guó)基金積極發(fā)揮專業(yè)投資者作用，根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展特點(diǎn)，緊鑼密鼓地布局“疫苗”主題基金的研究，分別于2022年6月8日申報(bào)了國(guó)證疫苗與生物科技ETF基金，成為行業(yè)首批申報(bào)跟蹤國(guó)證疫苗與生物科技等指數(shù)的“疫苗”主題基金的公司。“疫苗”主題基金將主要投資于國(guó)證疫苗與生物科技指數(shù)成份股及備選成份股，涉及疫苗、血液制品、生物藥物、生物檢驗(yàn)、生物技術(shù)服務(wù)等細(xì)分領(lǐng)域。7月5日，3家基金公司此次申報(bào)的疫苗ETF均已獲得批文，近期將擇機(jī)安排發(fā)行。

    在支持本地經(jīng)濟(jì)恢復(fù)方面，匯添富基金于2022年4月28日成立的匯添富中證滬港深張江自主創(chuàng)新50ETF，發(fā)行規(guī)模近12億元，該產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)了金融資源與科創(chuàng)要素的有機(jī)融合，助力上海張江科技產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。國(guó)泰君安創(chuàng)新投子公司與臨港新片區(qū)管委會(huì)、上海國(guó)際集團(tuán)等戰(zhàn)略合作伙伴共同發(fā)起上海臨港國(guó)泰君安科技前沿產(chǎn)業(yè)基金，首期金額達(dá)80億元；與上海地產(chǎn)集團(tuán)合作設(shè)立100億元的上海城市更新引導(dǎo)基金。

（編輯 李波）