貫徹落實(shí)《期貨和衍生品法》 證監(jiān)會(huì)擬對(duì)23部規(guī)則進(jìn)行配套修改

    本報(bào)記者 吳曉璐

    為做好《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）的貫徹落實(shí)工作，證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，對(duì)8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款予以修改，并于6月24日向社會(huì)公開征求意見。

    4月20日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議表決通過了《期貨和衍生品法》。證監(jiān)會(huì)表示，《期貨和衍生品法》立足期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的實(shí)際情況，全面規(guī)范期貨市場(chǎng)，兼顧調(diào)整衍生品市場(chǎng)，著眼于充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的功能。

    證監(jiān)會(huì)高度重視《期貨和衍生品法》配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時(shí)修改一批”的原則，進(jìn)行系統(tǒng)性的專項(xiàng)清理。本次擬修改規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款，按照《期貨和衍生品法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

    據(jù)起草說明，本次規(guī)章配套修改內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：一是增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)。二是取消對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理?！镀谪浐脱苌贩ā穼?duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不再實(shí)行從業(yè)資格管理，而是增加了關(guān)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員任職要求的原則性規(guī)定。因此，證監(jiān)會(huì)將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章中涉及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述調(diào)整為符合“條件”等表述。三是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件要求。四是相關(guān)文字表述的調(diào)整。

    此次規(guī)范性文件配套修改，也主要是四個(gè)方面，一是增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)；二是取消對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理。三是調(diào)整證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式。《期貨和衍生品法》規(guī)定期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)才能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，證監(jiān)會(huì)將《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》等規(guī)范性文件中證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式由“備案制”修改為“核準(zhǔn)制”，并規(guī)定已通過期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的證券公司無需重新核準(zhǔn)，可直接申請(qǐng)換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。四是相關(guān)文字表述的調(diào)整。

（編輯 何帆）