本報記者 吳曉璐
5月31日,為落實中央巡視反饋意見,發(fā)揮監(jiān)管精神的引領(lǐng)導(dǎo)向作用,進(jìn)一步完善問責(zé)制度機(jī)制,證監(jiān)會對《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)進(jìn)行了修改,形成了《關(guān)于修改〈中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定〉的決定》,自2022年7月1日起施行。
增加對派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行問責(zé)的規(guī)定
證監(jiān)會表示,本次修改,在規(guī)章層面確立了對派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管問責(zé)的工作機(jī)制。在《規(guī)定》第七章附則中增加一條,作為第五十條,明確派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員不履行或者不正確履行職責(zé)的,應(yīng)當(dāng)予以問責(zé),并明確了中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門的監(jiān)管責(zé)任。同時,將第四十九條改為第五十一條,該條第二款明確對中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處的問責(zé)參照執(zhí)行上述規(guī)定。
關(guān)于問責(zé)情形。修改后的《規(guī)定》明確對以下四種情形應(yīng)當(dāng)予以問責(zé):一是在重大原則問題上未能同黨中央保持一致,貫徹落實黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力,落實中國證監(jiān)會黨委工作部署及重點任務(wù)安排不力;二是該發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險問題沒有發(fā)現(xiàn),發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險問題不報告不處置,風(fēng)險應(yīng)對不及時,風(fēng)險處置措施失當(dāng);三是履行管理、監(jiān)督職責(zé)不力,監(jiān)管政策制定不審慎、市場準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、日常監(jiān)管不盡職;四是其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)問責(zé)的失職失責(zé)情形。存在上述情形,且造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的,應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)。
關(guān)于問責(zé)對象。修改后的《規(guī)定》明確問責(zé)對象包括“派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員”,按照黨內(nèi)問責(zé)有關(guān)規(guī)定,具體指在黨的建設(shè)、黨的事業(yè)中失職失責(zé)的有關(guān)黨組織和黨的領(lǐng)導(dǎo)干部。
關(guān)于問責(zé)機(jī)制。修改后的《規(guī)定》對問責(zé)機(jī)制做了框架性規(guī)定,明確派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員有應(yīng)當(dāng)問責(zé)的失職失責(zé)情形之一的,中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)提出開展問責(zé)的建議,開展問責(zé)調(diào)查,并提出處理建議。中國證監(jiān)會根據(jù)調(diào)查情況,按照管理權(quán)限作出問責(zé)決定。
完善派出機(jī)構(gòu)有關(guān)監(jiān)管職責(zé)表述
據(jù)證監(jiān)會介紹,根據(jù)有關(guān)政策文件的規(guī)定,結(jié)合監(jiān)管實踐情況,修改后的《規(guī)定》進(jìn)一步完善了派出機(jī)構(gòu)有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的表述,主要包括:一是第五條增加一項作為第(四)項,明確派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)包括“依法依規(guī)整治非法證券期貨活動”。
二是進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)在清理整頓各類交易場所工作中的職責(zé),將第二十三條第一款修改為“派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門開展轄區(qū)各類交易場所清理整頓工作,推動建立健全相關(guān)交易場所長效管理機(jī)制,做好相關(guān)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督工作,向中國證監(jiān)會報送轄區(qū)涉及清理整頓工作的政策措施、重大風(fēng)險等,推動轄區(qū)清理整頓各類交易場所工作有序進(jìn)行。”
三是進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)在私募基金管理人風(fēng)險處置工作中的職責(zé),增加一條作為第二十四條:“派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險、問題為導(dǎo)向加強(qiáng)對私募基金管理人的風(fēng)險監(jiān)測,負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立私募基金管理人風(fēng)險處置的協(xié)作機(jī)制,與地方人民政府相關(guān)部門共同組織落實私募基金風(fēng)險處置各項具體工作。”
(編輯 張明富)
13:16 | 長華集團(tuán)前三季度實現(xiàn)營收16.58億... |
13:09 | 電廣傳媒前三季實現(xiàn)凈利潤6099萬元... |
13:08 | 芒果超媒前三季度營業(yè)利潤達(dá)16.92... |
13:05 | 金蝶AI新品發(fā)布 助力企業(yè)數(shù)智化變... |
13:04 | 文遠(yuǎn)知行正式在納斯達(dá)克掛牌上市 |
13:03 | 愛爾眼科舉辦第六屆投資者接待日 ... |
13:00 | 環(huán)保與新能源業(yè)務(wù)雙輪驅(qū)動 永清環(huán)... |
12:58 | 企業(yè)高質(zhì)量出海看南沙 畢馬威年會... |
12:55 | ST百靈:前三季度實現(xiàn)凈利潤8822萬... |
11:59 | 中國科學(xué)院院士徐春明:清潔能源是... |
11:56 | 《證券日報》社副社長、《中國書畫... |
11:31 | 天合光能解決方案專家魏本鋼:光儲... |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險自負(fù)。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注