證監(jiān)會修改派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定 進(jìn)一步完善問責(zé)制度機(jī)制

    本報記者 吳曉璐

    5月31日，為落實中央巡視反饋意見，發(fā)揮監(jiān)管精神的引領(lǐng)導(dǎo)向作用，進(jìn)一步完善問責(zé)制度機(jī)制，證監(jiān)會對《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）進(jìn)行了修改，形成了《關(guān)于修改〈中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定〉的決定》，自2022年7月1日起施行。

    增加對派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行問責(zé)的規(guī)定

    證監(jiān)會表示，本次修改，在規(guī)章層面確立了對派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管問責(zé)的工作機(jī)制。在《規(guī)定》第七章附則中增加一條，作為第五十條，明確派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員不履行或者不正確履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)，并明確了中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門的監(jiān)管責(zé)任。同時，將第四十九條改為第五十一條，該條第二款明確對中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處的問責(zé)參照執(zhí)行上述規(guī)定。

    關(guān)于問責(zé)情形。修改后的《規(guī)定》明確對以下四種情形應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)：一是在重大原則問題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力，落實中國證監(jiān)會黨委工作部署及重點任務(wù)安排不力;二是該發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險問題沒有發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險問題不報告不處置，風(fēng)險應(yīng)對不及時，風(fēng)險處置措施失當(dāng);三是履行管理、監(jiān)督職責(zé)不力，監(jiān)管政策制定不審慎、市場準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、日常監(jiān)管不盡職;四是其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)問責(zé)的失職失責(zé)情形。存在上述情形，且造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的，應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)。

    關(guān)于問責(zé)對象。修改后的《規(guī)定》明確問責(zé)對象包括“派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員”，按照黨內(nèi)問責(zé)有關(guān)規(guī)定，具體指在黨的建設(shè)、黨的事業(yè)中失職失責(zé)的有關(guān)黨組織和黨的領(lǐng)導(dǎo)干部。

    關(guān)于問責(zé)機(jī)制。修改后的《規(guī)定》對問責(zé)機(jī)制做了框架性規(guī)定，明確派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員有應(yīng)當(dāng)問責(zé)的失職失責(zé)情形之一的，中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)提出開展問責(zé)的建議，開展問責(zé)調(diào)查，并提出處理建議。中國證監(jiān)會根據(jù)調(diào)查情況，按照管理權(quán)限作出問責(zé)決定。

    完善派出機(jī)構(gòu)有關(guān)監(jiān)管職責(zé)表述    

    據(jù)證監(jiān)會介紹，根據(jù)有關(guān)政策文件的規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管實踐情況，修改后的《規(guī)定》進(jìn)一步完善了派出機(jī)構(gòu)有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的表述，主要包括：一是第五條增加一項作為第（四）項，明確派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)包括“依法依規(guī)整治非法證券期貨活動”。

    二是進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)在清理整頓各類交易場所工作中的職責(zé)，將第二十三條第一款修改為“派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門開展轄區(qū)各類交易場所清理整頓工作，推動建立健全相關(guān)交易場所長效管理機(jī)制，做好相關(guān)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督工作，向中國證監(jiān)會報送轄區(qū)涉及清理整頓工作的政策措施、重大風(fēng)險等，推動轄區(qū)清理整頓各類交易場所工作有序進(jìn)行。”

    三是進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)在私募基金管理人風(fēng)險處置工作中的職責(zé)，增加一條作為第二十四條：“派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險、問題為導(dǎo)向加強(qiáng)對私募基金管理人的風(fēng)險監(jiān)測，負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立私募基金管理人風(fēng)險處置的協(xié)作機(jī)制，與地方人民政府相關(guān)部門共同組織落實私募基金風(fēng)險處置各項具體工作。”

（編輯 張明富）