本報記者 吳曉璐
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站5月27日消息,為督促證券公司不斷加強投行業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè),提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,近日,證監(jiān)會在系統(tǒng)內(nèi)印發(fā)了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)場檢查工作指引》(以下簡稱《工作指引》),旨在通過確立常態(tài)化的現(xiàn)場檢查制度,進一步傳導監(jiān)管壓力,明確監(jiān)管重點,督促證券公司高度重視投行內(nèi)控制度建設(shè)及運行效果,充分發(fā)揮好內(nèi)控機制的制衡作用。同時,進一步規(guī)范檢查對象選取,明確重點檢查內(nèi)容,重申檢查紀律,提升現(xiàn)場檢查的制度化、規(guī)范化水平。
證券公司投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量關(guān)乎上市公司質(zhì)量和中小投資者利益保護。2018年3月份,證監(jiān)會發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》,對投行內(nèi)控體系建設(shè)提出明確要求。四年多來,行業(yè)機構(gòu)普遍按照要求構(gòu)建了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu),實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理,建立了業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)“三道防線”,有效發(fā)揮了自我約束、防范風險的重要作用,投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步提升。
“但從近年來查處的投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)情況看,投行內(nèi)控存在制度不健全、落實不到位等多方面問題,甚至存在個別證券公司投行部門與質(zhì)控部門人員交叉任職、業(yè)務(wù)部門人員擅自刪減內(nèi)核意見等嚴重情形,內(nèi)控機制流于形式。”證監(jiān)會表示。
據(jù)悉,《工作指引》以強化現(xiàn)場檢查為著力點,督促證券公司更好地發(fā)揮投行內(nèi)控機制的監(jiān)督制衡作用。主要規(guī)定了以下幾方面重點內(nèi)容:
一是明確五種應(yīng)當開展檢查的情形,包括投行項目撤否率高、投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價低、負面輿情數(shù)量多或影響大、承銷公司債券或管理資產(chǎn)證券化項目違約率高、因投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)被采取重大監(jiān)管措施或行政處罰。
二是明確三方面重點檢查內(nèi)容,包括證券公司投行內(nèi)控制度機制的健全性和執(zhí)行有效性、投行業(yè)務(wù)廉潔風險防控機制的健全性和執(zhí)行有效性以及公司高管、內(nèi)核、質(zhì)控及業(yè)務(wù)部門負責人的履職盡責情況。
三是明確四類應(yīng)當予以處罰的主體,即檢查發(fā)現(xiàn)證券公司及其管理人員、內(nèi)控人員、業(yè)務(wù)人員等四類主體存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)當依法采取行政監(jiān)管措施或者移送稽查部門、司法機關(guān)處理。
證監(jiān)會表示,下一步,將組織系統(tǒng)落實好《工作指引》,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題依法嚴肅處理,落實好穿透式監(jiān)管、全鏈條問責要求。同時,堅持問題查處和經(jīng)驗總結(jié)并重,以查促改,梳理典型問題和案例及時向行業(yè)公開,持續(xù)壓實證券公司責任,督促其樹立正確的發(fā)展理念,更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
17:25 | 大有期貨雷芳:強化合規(guī)風控 深化... |
17:24 | 貴州證券業(yè)協(xié)會舉辦貴州轄區(qū)碳酸鋰... |
16:56 | 粵開證券“粵管家”投顧中國行系列... |
16:29 | 云南信托落地多單“善本信托-云慈... |
16:28 | 廣發(fā)銀行有力探索跨境金融特色之路 |
16:01 | 愛瑪科技前三季度營收174.64億元 ... |
16:01 | 受益于已簽合同進入正常履行階段 ... |
16:00 | 岳陽林紙前三季度營收51.5億元 雙... |
16:00 | NSE50季度論壇暨2024年第三季度宏... |
15:38 | *ST威帝:前三季度凈利潤同比增長9... |
15:36 | 協(xié)鑫能科前三季度扣非凈利潤同比增... |
15:35 | 順威股份2024年前三季度扣非后歸母... |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注