易會滿：盡快完善期貨市場和衍生品市場的法治體系

    證券時報記者 程丹

    證監(jiān)會主席易會滿近日就期貨和衍生品法出臺與實施接受新華社記者專訪，易會滿表示，證監(jiān)會將根據(jù)期貨和衍生品法的規(guī)定抓緊做好規(guī)章和規(guī)范性文件的“立、改、廢、釋”工作，盡快完善期貨市場和衍生品市場的法治體系，提升期貨市場和衍生品市場發(fā)展和監(jiān)管的水平。

    易會滿表示，期貨和衍生品法圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的主線，就促進期貨市場功能發(fā)揮做了制度安排。一是明確規(guī)定國家支持期貨市場健康發(fā)展，發(fā)揮市場價格發(fā)現(xiàn)、風險管理和資源配置的功能。二是鼓勵實體企業(yè)利用期貨市場從事套期保值等風險管理活動，明確對套期保值實施持倉限額豁免。三是專門規(guī)定采取措施推動農(nóng)產(chǎn)品期貨市場和衍生品市場發(fā)展，引導國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營。四是建立以市場為導向的品種上市機制，原則規(guī)定品種上市基本條件，優(yōu)化品種上市程序，豐富期貨品種，完善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。五是擴展期貨公司業(yè)務(wù)范圍，增加了期貨做市交易、衍生品交易等業(yè)務(wù)，為期貨公司增強經(jīng)營能力和風險管理能力、更好服務(wù)實體企業(yè)，預留了法律空間。

    在防范化解金融風險方面，易會滿指出，期貨和衍生品法進一步完善風險控制制度，夯實市場穩(wěn)定運行的基礎(chǔ)。規(guī)定期貨交易實行持倉限額、當日無負債結(jié)算、強行平倉等風控制度，明確期貨結(jié)算機構(gòu)中央對手方法律地位。健全期貨市場的風險識別、預防和處置制度體系，強化期貨交易場所一線監(jiān)管職責，規(guī)定異常情況緊急措施和突發(fā)性事件處置措施，完善市場監(jiān)測監(jiān)控制度、構(gòu)建立體多元的風險防控體系。加強監(jiān)督管理，加大對違法違規(guī)行為的懲處，顯著提高違法違規(guī)行為的成本，有效維護市場秩序。

    在推動期貨市場深化對外開放方面，易會滿表示，期貨和衍生品法確立法律的域外適用效力，在中華人民共和國境外的期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動，擾亂境內(nèi)市場秩序、損害境內(nèi)交易者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責任。規(guī)定國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和境外監(jiān)管機構(gòu)建立跨境監(jiān)管合作機制，依法進行跨境監(jiān)督管理。從“引進來”和“走出去”兩方面，明確對境外期貨交易場所、境外期貨經(jīng)營機構(gòu)等向境內(nèi)提供服務(wù)的監(jiān)管要求，并對境內(nèi)外交易者跨境交易的行為進行規(guī)范。嚴禁境外主體未經(jīng)履行法律程序在境內(nèi)經(jīng)營相關(guān)期貨業(yè)務(wù)活動，明確法律責任。