本報記者 孟珂
3月4日,全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布關(guān)于2022年創(chuàng)新層進層實施工作安排的通知,根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》(以下簡稱《分層管理辦法》)和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》(以下簡稱《分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》)的規(guī)定,全國股轉(zhuǎn)公司擬啟動2022年創(chuàng)新層進層實施工作。
在時間安排上,2022年,全國股轉(zhuǎn)公司共擬實施4次創(chuàng)新層進層實施工作,分別以3月31日、4月29日、5月31日和8月31日為進層啟動日,具體時間安排如下:
在流程方面,全國股轉(zhuǎn)公司表示,關(guān)于發(fā)送名單及自查表、核查表模板。全國股轉(zhuǎn)公司按照上述時間安排,向主辦券商發(fā)送經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層主要進入條件的基礎(chǔ)層掛牌公司名單、基本信息和公司自查表、主辦券商核查表模板。
關(guān)于自查、核查方面,掛牌公司可以根據(jù)相關(guān)工作準備情況,合理選擇擬參與的進層批次,按照相關(guān)時間安排,根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定,結(jié)合名單及相關(guān)信息,對是否符合進層條件,是否存在資金占用、違規(guī)對外擔保或權(quán)益被控股股東、實際控制人嚴重損害等進行自查,并填寫自查表,加蓋公司公章后,提交至主辦券商處。
主辦券商應(yīng)當根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定,結(jié)合掛牌公司自查表等信息審慎核查,并填寫核查表。
注意事項方面:一是,關(guān)于財務(wù)、市值等進層指標基準日。2022年創(chuàng)新層進層實施工作涉及的財務(wù)指標,均以掛牌公司已披露的經(jīng)審計的2021年年度報告及2022年中期報告(以8月31日作為進層啟動日的公司適用)為準。進層實施涉及的股本總額、市值、交易量(如有)、做市商家數(shù)(如有)以及不得進入創(chuàng)新層的情形,均以掛牌公司擬依據(jù)的進層啟動日為判斷基準日。
二是,關(guān)于擬僅根據(jù)研發(fā)標準進入創(chuàng)新層公司的信息披露要求。擬僅根據(jù)《分層管理辦法》第七條第三項的規(guī)定進入創(chuàng)新層的公司,應(yīng)當在提交進層材料前,按照《擬僅根據(jù)研發(fā)標準進入創(chuàng)新層的掛牌公司公告必備內(nèi)容》(附件1)的要求,披露符合相關(guān)條件的公告。負責掛牌公司年報審計工作的會計師事務(wù)所,應(yīng)當按照《會計師事務(wù)所關(guān)于掛牌公司研發(fā)投入歸集范圍及相關(guān)會計處理的專項意見的必備內(nèi)容》(附件2)的要求出具專項意見并披露。
三是,關(guān)于發(fā)行融資、董事會秘書和公司治理制度的完成時點。掛牌公司應(yīng)當在擬依據(jù)的進層啟動日前完成發(fā)行融資、聘任董事會秘書,制定并披露公司治理制度。其中:發(fā)行融資完成時點以定向發(fā)行普通股、優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)債的掛牌交易日或掛牌轉(zhuǎn)讓日為準;聘任董事會秘書完成時點以相關(guān)議案經(jīng)董事會審議通過并披露時點為準。制定并披露公司治理各項制度,以經(jīng)董事會審議通過并披露時點為準。
四是,關(guān)于存在資金占用、違規(guī)對外擔保等情形的信息披露及督促整改要求。掛牌公司進層前經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)存在資金占用、違規(guī)對外擔保或權(quán)益被控股股東、實際控制人嚴重損害等情形的,應(yīng)當及時整改,并在完成整改、消除影響后披露公告,說明整改措施、影響消除情況及后續(xù)防范機制等。主辦券商核查過程中,發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在上述情形的,應(yīng)當在為其提交進層材料前,督導其完成整改、消除影響。
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